中山證券因債券承銷業務再被監管警示，存三大問題

3月3日，深圳證監局披露了關于對中山證券采取責令改正措施的決定。

深圳證監局認為，中山證券在從事債券承銷及受托管理業務過程中，存在債券承銷盡職調查、債券受托管理、及內部控制的三方面問題，根據相關規定對中山證券采取責令改正的監管措施。

今年2月26日，證監會修訂了《公司債券發行與交易管理辦法》。“壓實中介機構責任”是《修訂辦法》最為重要的著眼點，新增了包括對主承銷商的審慎核查和證券服務機構的監管等要求，也加大了這方面的監管力度。

據了解，中山證券的債券承銷業務是公司的王牌業務。數據顯示，2018-2020年，中山證券承銷公司債金額分別為504.66億元、646.53億元、878.69億元，分別位居行業第十、第九、第九名。

值得注意的是，中山證券因債券違規曾多次受到監管處罰。

2020年11月30日，山東證監局稱，作為金茂集團公司債券“16金茂01”的承銷機構，中山證券未審慎調查金茂集團關聯方及關聯關系、對外擔保等事項。

而在2019年10月23日，深圳證監局曾對中山證券也發出了警示函。深圳證監局認為，公司部分債券承銷項目存在盡職調查不充分、內核環節把關不嚴、防范利益沖突管理機制不到位、工作底稿留痕不完善等情形；部分資產證券化項目存在監督檢查基礎資產現金流不到位的情形。

官網顯示，中山證券成立于1992年，總部位于深圳，注冊資本17億元，是一家全牌照的綜合類證券公司，實控人為錦龍股份（000712.SZ）。

據錦龍股份披露的子公司2020年度未經審計財務報表顯示，2020年，中山證券實現營業收入12.56億元，凈利潤2.53億元，較2019年的營收12.36億和凈利潤2.3億有小幅增長。其中，投行業務凈收入為7.26億元，占總營收的比重為57.78%，債券業務又是中山證券投行的核心收入，收入超過6億元。

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