中紀委嚴查IPO護航注冊制 海通、華西等四券商遭點名

中央紀委國家監(jiān)委網站 陳昊

記者日前從中央紀委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組獲悉，為推動規(guī)范保薦機構履職盡責，保障注冊制改革順利推進，該紀檢監(jiān)察組進一步加強政治監(jiān)督，督促證監(jiān)會強化監(jiān)管職責，壓實保薦機構“看門人”責任。

近日，證監(jiān)會集中公布了海通證券、財信證券、華西證券、中山證券等多家證券公司因投行業(yè)務及從業(yè)人員違規(guī)被處罰的信息，涉及對發(fā)行人核查不充分、內部控制有效性不足等違規(guī)行為。對此，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組在督促證監(jiān)會加大監(jiān)管執(zhí)法力度的同時，推動修訂完善保薦業(yè)務管理辦法，建立處罰信息集中公示機制，明確每季度集中向社會公布投行業(yè)務處罰信息，實現監(jiān)督與監(jiān)管同向發(fā)力，推動保薦機構歸位盡責。

股票發(fā)行注冊制改革不僅是審核重點、方式和分工的優(yōu)化，還需要配套建立發(fā)行人質量、發(fā)行價格與節(jié)奏的市場化約束機制。“在這一變化下，保薦機構的履職盡責能力成為注冊制改革配套機制有效運行的重要基礎。”駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組有關負責人說，該紀檢監(jiān)察組與證監(jiān)會黨委持續(xù)開展溝通會商，推動證監(jiān)會立足監(jiān)管職責定位，調整完善相應制度和流程，并將保薦業(yè)務監(jiān)管等重要公權力的監(jiān)督作為工作重點，督促證監(jiān)會機構監(jiān)管部門、派出機構和行業(yè)協(xié)會進一步聚焦保薦業(yè)務從嚴監(jiān)管。

“問題是監(jiān)管的重心，也是監(jiān)督的重點。”駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組有關負責人說，該紀檢監(jiān)察組將繼續(xù)緊盯“一查就撤”“帶病闖關”等問題，持續(xù)推動證監(jiān)會進一步完善基礎制度、加強監(jiān)管執(zhí)法，確保注冊制改革平穩(wěn)推進。

關鍵詞： 中紀委 嚴查 IPO 護航