中證協對11家存在違規情形的投資者采取自律措施

日前，中國證券業協會對11家存在違規情形的投資者采取相應自律措施。

具體而言，對1家基金公司子公司、1家私募基金管理人暫停網下投資者資格三個月，對1家私募基金管理人、1家合格境外機構投資者暫停網下投資者資格一個月，對7家私募基金管理人予以警示。

(圖源于中國證券業協會官網)

中國證券業協會表示，上述檢查及案件處理中，主要涉及相關網下投資者主要存在內控制度不完善、定價依據不充分、未嚴格履行定價決策程序等問題。

發行定價市場化是注冊制改革的重要一環。據了解，為加強網下投資者自律管理，維護市場化發行定價秩序，中國證券業協會建立并嚴格落實限制名單制度。注冊制改革以來，共將257個發生違規情形的配售對象列入限制名單，對凈化市場環境起到積極作用。

中國證券業協會稱，未來將繼續堅持“建制度、不干預、零容忍”方針，持續加強與滬深證券交易所的監管協作，運用科技手段強化報價數據監測分析，加大對網下投資者異常行為檢查力度，依規從嚴處理違規行為。

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