云內動力兩員工內幕交易被罰 董秘陷泄密“羅生門”

混改未果，業績下滑的云內動力又遇糟心事。

日前，證監會網站公布的行政處罰決定書顯示，時任昆明云內動力股份有限公司（以下簡稱“云內動力”）采購部副部長洪文寧、發展計劃部副部長潘紅建因內幕交易公司股票被證監會處罰。其中，洪文寧知曉內幕信息是由于云內動力時任董秘翟建峰在微信群內透露。

消息一出，有媒體報道稱董秘“泄密”，也有投資者在股吧留言表示，董秘不稱職，建議辭退董秘。

12月9日，云內動力發布聲明稱，近期有關媒體報道的公司兩名員工內幕交易事件，純屬個人行為與公司無關，公司領導在微信群里的言論純屬正常工作安排及交流。

貝殼財經記者注意到，此前，廣州浪奇的董秘因在微信誤發，泄露內幕信息，收到深交所下發監管函。“微信工作群發布工作信息交流進展本身不違規，關鍵在于是否按規定采取了內幕信息管控措施。”安杰律師事務所合伙人陸群威告訴貝殼財經記者，公司有義務依法管理重大內幕信息，做好內幕信息知情人登記和管理，如果屬于故意或過失傳遞泄露信息，一般相關責任人會被采取自律監管措施或承擔行政責任。

云內動力兩名員工因內幕交易被罰

證監會行政處罰決定書顯示，時任云內動力發展計劃部副部長的潘紅建和采購部副部長洪文寧在知悉內幕信息的情況下買賣“云內動力”的行為構成內幕交易行為。因此，證監會決定沒收二人的違法所得，并各罰50萬元。

證監會披露，2020年3月初，洪文寧在微信群里與云內動力董事會秘書翟某峰等人談論混改大股東要來公司的事。2020年3月10日上午十點半左右，翟某峰向當天參與接待的米某打聽，知悉有意參與云內集團混改的是正威集團，隨后在微信群中向洪文寧等人透露。洪文寧在不晚于2020年3月10日知悉內幕信息。

知悉內幕信息后，洪文寧持續關注正威集團參與云內集團混改項目的進展。2020年3月19日，洪文寧了解到正威集團已經提交了報名材料，且馬上要繳納保證金。3月19日當天及第二天，洪文寧操作“黃某平”證券賬戶累計買入云內動力12.9萬股，累計買入成交金額48.99萬元；2020年3月25日、2020年3月31日，洪文寧累計賣出云內動力12.9萬股，累計賣出成交金額51.37萬元。洪文寧上述交易盈利金額為22985.22元。

2020年3月10日，潘紅建因參加與正威集團一行的會談而知悉內幕信息。2020年3月12日至4月1日期間，潘紅建利用本人證券賬戶交易“云內動力”，累計買入8.63萬股，累計買入成交金額33.16萬元；累計賣出6.59萬股，累計賣出成交金額23.96萬元。內幕信息公開后，2020年4月9日，潘紅建賣出賬戶中剩余的2.04萬股，賣出成交金額11.79萬元，上述交易盈利金額為2.55萬元。

證監會認為，潘紅建與洪文寧知悉內幕信息，在內幕信息公開前買賣云內動力的行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。

混改未果，云內動力營收凈利雙下滑

企查查資料顯示，云內動力成立于1999年，是由云南內燃機廠作為獨家發起人，以社會募集方式設立的股份制上市公司。其隸屬于昆明市國資委，是我國多缸小缸徑柴油機行業的首家國有控股上市公司，屬國家大一型企業，是國家重點扶持的520戶企業之一。

2017年以來，昆明市國資委擬以云內集團增資擴股的方式引入民營資本，推進云內集團開展混合所有制改革相關工作。

2020年4月1日，云內動力發布公告稱，收到云內集團通知，云內集團混改項目已征集到意向投資方A一家，為全威銅業。同年4月7日，云內動力發布公告稱，云內集團混改項目征集到意向投資方B——卓云南卓岑商貿有限公司。

新京報貝殼財經記者注意到，控股股東混改事宜曾讓云內動力股價一路上揚。2020年4月2日~8月11日，云內動力股價累計漲幅達111.20%。

2020年11月，云內動力發布公告稱，由于全威銅業未能按照昆明市國資委的要求按時簽署《云內集團增資協議》，云內集團增資項目有且僅有云南卓岑商貿有限公司一家符合條件的意向投資方，三方增資協議未能達成，交易無法繼續推進，昆明市國資委與全威銅業及卓岑商貿的場內交易終結。

該合作雖終止，但是云內集團的增資項目將繼續征集意向投資方，云內動力表示會積極推進集團層面的混改，并未對經營造成影響。

此后，不斷有投資者在投資者互動平臺提問，問題多與云內動力的混改有關。其最新一期是在今年的12月7日，有投資者提問稱：您好，同城隔壁公司西儀工業股份已經混改成功，請問貴公司混改推進如何了？云內動力則表示，公司目前未收到控股股東關于混改進展的通知。

云內動力三季報顯示，截至2021年9月末，云內動力的總資產為144.17億元，同比下降3.36%；其營業收入為63.30億元，同比下降9.36%；扣非凈利潤為0.73億元，同比下降32.06%。

微信群泄密多發，廣州浪奇曾發生董秘微信群泄露內幕信息

12月9日，云內動力發布聲明稱：近期有關媒體報道的公司兩名員工內幕交易事件，純屬個人行為，與公司無關。公司領導在微信群里的言論純屬正常工作安排及交流，相關媒體報道的有關泄密的不當言論，損傷了公司及相關領導的形象及聲譽，上述不當報道，公司將保留通過法律手段維護合法權益的權利。

隨后，新京報貝殼財經記者致電云內動力，董秘辦工作人員表示，公司的聲明是針對媒體的報道中，董秘翟建峰微信群泄密一事。“董秘不存在泄密行為。”該工作人員稱，“公司董秘翟建峰在微信群里的言論純屬正常工作安排及交流，證監會處罰書出來，我們才知道兩個員工的具體操作，目前我沒有看到公司對這兩個員工職位有調整。”

記者注意到，此前，廣州浪奇的董秘曾在微信誤發，泄露內幕信息。2018年5月1日，深交所向廣州浪奇董秘王志剛下發了監管函，監管函稱：根據廣州浪奇對其問詢函的回函證實，王志剛作為公司董事會秘書，于2018年4月12日14點30分誤將一份涉及公司重大資產重組信息的文件，發到某個成員以上市公司董秘等高級管理人員為主的微信群。公司管理部認為，該文件涉及的公司重大重組信息尚未對外公布，屬于內幕信息，王志剛的行為實質上導致內幕信息泄露。

“微信工作群發布工作信息交流進展本身不違規，關鍵在于是否按規定采取了內幕信息管控措施。”安杰律師事務所合伙人陸群威告訴貝殼財經記者，公司有義務依法管理重大內幕信息，做好內幕信息知情人登記和管理，如果屬于故意或過失傳遞泄露信息，一般相關責任人會被采取自律監管措施或承擔行政責任。

北京中銀律師事務所阮萬錦律師表示，正威集團實際控制人王某銀秘書臧某運建立微信群“3.10云南昆明對接群”，并在群內交流2020年3月10日正威集團一行準備前往云內集團參觀、與昆明市政府會面等事宜，屬于正常工作安排及交流，但是相關工作內容的交流，會使潘紅建、洪文寧成為內幕信息知情人，公司應當做好其所知悉的內幕信息流轉環節的內幕信息知情人的登記，告知潘紅建、洪文寧其屬于內幕信息知情人，不得利用該信息進行內幕交易。

“云內動力應加強內幕信息管理，嚴格控制內幕信息知情人范圍。潘紅建、洪文寧在工作中知悉內幕信息，內幕信息知情人負有保密責任，在內幕信息依法披露前，不得透露、泄露公司內幕信息，也不得利用內幕信息買賣或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種。”阮萬錦稱。

關鍵詞： 云內動力 內幕交易