每日短訊：因向客戶推介虛構金融產品，安信證券一營業部被出具警示函

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中華網財經訊，7月21日，四川證監局發布關于對安信證券股份有限公司成都龍騰東路營業部采取出具警示函措施的決定，經查，該營業部存在從業人員向客戶推介虛構的金融產品謀取不正當利益的行為。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第六條第（四）項的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，四川證監局決定對安信證券成都龍騰東路營業部采取出具警示函的監督管理措施。

吳晨弘在安信證券股份有限公司龍騰東路營業部任職期間，向客戶推介虛構的金融產品謀取不正當利益。上述行為違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號）第十條第（四）項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第十條第二款的規定。根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，四川證監局決定對其采取出具警示函的監督管理措施。

關鍵詞： 安信證券