深交所對8宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函

一、上市公司監(jiān)管動態(tài)(2018年4月20日-4月26日)

本所共對8宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，2宗涉及信息披露違規(guī)、4宗涉及股票買賣違規(guī)、1宗涉及規(guī)范運作違規(guī)、1宗其他違規(guī)。

2宗信息披露違規(guī)中，一是青島東方鐵塔股份有限公司未在規(guī)定期限內對計提資產減值準備事項履行審議程序和信息披露義務;二是中航三鑫股份有限公司的 2016年度財務報告存在會計差錯。

4宗涉及股票買賣違規(guī)中，一是啟明星辰信息技術集團股份有限公司董事長王佳、董事嚴立，未在首次賣出公司股票15個交易日前預先披露減持計劃;二是青島特銳德電氣股份有限公司的董事宋國峰、副總經理杜波在一季度報告披露日前30日內違規(guī)買賣上市公司股票;三是江蘇中南建設集團股份有限公司副總經理彭燕的配偶在年度報告預約公告日前30日內違規(guī)買賣上市公司股票;四是哈爾濱電氣集團佳木斯電機股份有限公司監(jiān)事郭寅的配偶在一季度報告披露日前30日內違規(guī)買賣上市公司股票。

1宗規(guī)范運作違規(guī)為，廣東達志環(huán)保科技股份有限公司使用閑置募集資金進行現金管理的金額超過董事會的審批額度。

1宗其他違規(guī)為，湖北宜化化工股份有限公司因所籌劃重大資產重組方案待上董事會而申請公司股票停牌不超過5個交易日，但董事會未在停牌期間實際審議該方案，公司存在不審慎申請股票停牌的行為。

本所發(fā)出年報問詢函32份、重組問詢函3份、關注函37份、其他函件41份。

二、市場交易監(jiān)管動態(tài)(2018年4月23日-4月27日)

本周，本所共對133起證券異常交易行為進行了分析，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報、反向交易等異常交易情形，本所及時采取了監(jiān)管措施。對參與“樂視網”股票炒作的4個賬戶進行了風險提示。共對15起上市公司重大事項進行核查，并上報證監(jiān)會4起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

三、會員監(jiān)管動態(tài)(2018年4月23日-4月27日)

本周，一家會員因系統(tǒng)軟件升級缺陷造成創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理權限控制失效，導致部分投資者違規(guī)參與創(chuàng)業(yè)板交易，以及一家會員因系統(tǒng)缺陷，未按照投資者交易委托內容向本所申報，導致個別投資者出現異常交易行為，本所分別對其采取了約見談話的監(jiān)管措施。

關鍵詞： 行為