羅平鋅電虛假陳述案投資者和解獲賠

隨著國家對投資者保護力度的加大，投資者提起索賠以及獲賠的消息也越來越多。新年第一周，羅平鋅電（002114）投資者訴上市公司證券虛假陳述責任糾紛案即出現進展，昆明市中級人民法院再次受理了一批共計17位投資者起訴羅平鋅電的虛假陳述索賠案件。而在2020年底，部分羅平鋅電投資者獲得賠償的消息也已廣泛傳播。

作為17位投資者的代理律師，上海久誠律師事務所主任許峰介紹，根據《證券法》以及相關司法解釋，如果上市公司虛假陳述被證監會處罰，提起索賠是投資者的合法權利，此次我們代理17位投資者共計索賠約290萬元，目前正在等待法院的開庭安排。

公告顯示，2020年底，部分通過投資者通過和解形式拿到了賠償款。大概經過為：2020年9月9日，羅平鋅電公告，投資者索賠案件出現階段性進展，法院一審判決部分投資者勝訴，羅平鋅電公司需賠償陳某等六名投資者投資損失共計人民幣1,218,174.90元。公司因不服昆明市中級人民法院的一審判決，向云南省高級人民法院提起上訴。后在二審階段，投資者和上市公司達成和解，公司向前述六位投資者支付和解款項共計1,139,876元，投資者撤回起訴，上市公司撤回上訴。

“和解獲賠是法律鼓勵的糾紛解決方式，多元糾紛化解是未來的大趨勢，我們也建議投資者在可能的情況下通過調解、和解等途徑化解與上市公司的索賠糾紛，”許峰律師認為，前期雖然已有羅平鋅電投資者起訴后獲得賠償，但該案的訴訟時效已經不多，到2021年9月即將屆滿。

此前2018年9月15日，羅平鋅電發布收到證監會《行政處罰決定書》的公告，經證監會查明，羅平鋅電存在以下違法事實:一、羅平鋅電未按照規定臨時報告和在2016年年度報告、2017年半年度報告、2017年年度報告中披露10萬噸含鉛廢渣整改處置的情況；二、羅平鋅電未按照規定臨時報告和在2016年年度報告中披露羅平鋅電富樂采礦廠被羅平縣安全生產監督管理局行政處罰的情況;未按照規定在2016年年度報告中披露全資子公司普定縣向榮礦業有限公司被安順市環境保護局行政處罰、控股子公司羅平縣天俊實業有限責任公司被曲靖市環境保護局行政處罰的情況。

基于上述違法事實，證監會根據老《證券法》給予羅平鋅電頂格行政處罰，該處罰亦成為后續投資者提起索賠的核心證據。在2020年半年報中，羅平鋅電曾披露昆明市中級人民法院已受理投資人與公司證券虛假陳述責任糾紛共176起案件，涉及金額2,139.96萬元。

“根據前期案件進展情況來看，我們認為后期提起索賠的投資者存在較大獲賠概率，如果后續案件調解不成，將由法院依法判決”許峰律師稱。

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