A股年內(nèi)24人遭證券市場(chǎng)禁入 原因涉及三大類(lèi)

原標(biāo)題：從嚴(yán)處罰A股年內(nèi)24人遭證券市場(chǎng)禁入

101個(gè)賬戶(hù)操縱自家股票，ST中昌（600242）實(shí)控人陳建銘被證券市場(chǎng)禁入一事成為了市場(chǎng)關(guān)注的焦點(diǎn)。北京商報(bào)記者通過(guò)Wind統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，今年以來(lái)A股市場(chǎng)已有24人先后被采取證券市場(chǎng)禁入措施，涉及*ST金正、勝利精密、亞太藥業(yè)等8家公司。在這當(dāng)中，也不乏賈躍亭、*ST金正實(shí)控人萬(wàn)連步等被終身證券市場(chǎng)禁入。另外，經(jīng)統(tǒng)計(jì)，去年同期，A股市場(chǎng)共有17人被市場(chǎng)禁入，不難看出，資本市場(chǎng)從嚴(yán)處罰態(tài)勢(shì)升級(jí)，年內(nèi)市場(chǎng)禁入人數(shù)較去年同期增逾四成。

年內(nèi)24人被禁入

由于操縱自家股票，ST中昌實(shí)控人陳建銘以及時(shí)任公司總經(jīng)理謝晶也成為了2021級(jí)市場(chǎng)禁入中的一員。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，截至5月30日，A股年內(nèi)已有24人被證券市場(chǎng)禁入。

據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布消息顯示，2018年2月9日-2019年1月16日期間，陳建銘等人控制使用賬戶(hù)組，共計(jì)101個(gè)證券賬戶(hù)，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)集中交易ST中昌，同時(shí)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易，影響ST中昌交易價(jià)格，共計(jì)獲利1147.23萬(wàn)元。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)陳建銘、謝晶及胡侃沒(méi)收違法所得1147.23萬(wàn)元，并處以2294.45萬(wàn)元罰款。此外，對(duì)陳建銘采取十年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)謝晶采取五年證券市場(chǎng)禁入措施。針對(duì)相關(guān)問(wèn)題，北京商報(bào)記者致電ST中昌董秘辦公室進(jìn)行采訪(fǎng)，不過(guò)電話(huà)未有人接聽(tīng)。

除了陳建銘、謝晶之外，Wind顯示，今年以來(lái)還有22人被證券市場(chǎng)禁入，涉及*ST金正、勝利精密、亞太藥業(yè)、*ST華訊、*ST新億、ST冠福以及退市的樂(lè)視網(wǎng)7家公司。

以*ST金正為例，5月21日公司披露稱(chēng)，收到行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)，公司存在通過(guò)虛構(gòu)貿(mào)易業(yè)務(wù)虛增收入利潤(rùn)、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易等違法事實(shí)，其中萬(wàn)連步全面負(fù)責(zé)決策、組織實(shí)施上述違法行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)萬(wàn)連步采取終身市場(chǎng)禁入措施。

另外，證監(jiān)會(huì)還決定對(duì)*ST金正其他責(zé)任人李計(jì)國(guó)采取十年市場(chǎng)禁入措施，對(duì)唐勇采取五年市場(chǎng)禁入措施。

上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣在接受北京商報(bào)記者采訪(fǎng)時(shí)表示，被證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。此外，被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)。

原因涉及三大類(lèi)

從上述市場(chǎng)禁入違規(guī)類(lèi)型來(lái)看，主要涉及三大類(lèi)。

具體來(lái)看，*ST金正、勝利精密、*ST新億3家公司共涉及10名高管被證券市場(chǎng)禁入，違規(guī)類(lèi)型均是“未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)，未依法履行其他職責(zé)”；亞太藥業(yè)、*ST華訊、ST冠福、樂(lè)視網(wǎng)則涉及12名高管被證券市場(chǎng)禁入，違規(guī)類(lèi)型是“信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述，未依法履行其他職責(zé)”。

以樂(lè)視網(wǎng)為例，今年4月13日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布行政處罰決定書(shū)，涉及樂(lè)視網(wǎng)、賈躍亭等15名責(zé)任主體，經(jīng)查明，樂(lè)視網(wǎng)于2007-2016年財(cái)務(wù)造假，其報(bào)送、披露的IPO相關(guān)文件及2010-2016年年報(bào)存在虛假記載，未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，未披露為樂(lè)視控股等公司提供擔(dān)保事項(xiàng)等。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)賈躍亭、楊麗杰采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)劉弘、吳孟采取十年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)賈躍民采取八年證券市場(chǎng)禁入措施。

另外一類(lèi)違規(guī)類(lèi)型則是陳建銘、謝晶操縱市場(chǎng)罪。

值得一提的是，5月29日，證監(jiān)會(huì)副主席李超在國(guó)際金融論壇2021年春季會(huì)議上重磅發(fā)聲，稱(chēng)將從嚴(yán)從重從快打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假，以及以市值管理之名行市場(chǎng)操縱之實(shí)等惡性違法違規(guī)行為，讓做壞事之人付出沉痛代價(jià)。“將在持續(xù)加強(qiáng)日常監(jiān)管的基礎(chǔ)上，會(huì)同立法司法機(jī)關(guān)等有關(guān)方面進(jìn)一步落實(shí)好關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的指導(dǎo)性文件，加快健全有中國(guó)特色的證券執(zhí)法司法體制機(jī)制。”李超表示。

禁入人數(shù)增四成

經(jīng)Wind統(tǒng)計(jì)，去年同期（2020年1月1日-5月30日）A股共有17人被證券市場(chǎng)禁入，今年被證券市場(chǎng)禁入的人數(shù)較去年同期增逾四成，市場(chǎng)從嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)明顯。

去年同期，共有17人遭證券市場(chǎng)禁入，主要涉及*ST康美、康尼機(jī)電、四環(huán)生物、金剛玻璃等多家公司。獨(dú)立經(jīng)濟(jì)學(xué)家王赤坤對(duì)北京商報(bào)記者表示，今年以來(lái)遭受處罰的上市公司明顯增多，這也反映了監(jiān)管層的從嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝亦表示，上市公司的實(shí)控人、大股東、任職人員，都應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，敬畏市場(chǎng)、敬畏投資者，不斷提高公司的治理水平，杜絕違法違規(guī)行為。“在當(dāng)下從嚴(yán)處罰的大背景下，未來(lái)違法違規(guī)的上市公司及相關(guān)責(zé)任人員將會(huì)無(wú)處遁形，嚴(yán)重者會(huì)被清理出市場(chǎng)，這已經(jīng)成為大勢(shì)所趨。”宋清輝如是說(shuō)。

需要指出的是，為了進(jìn)一步完善證券市場(chǎng)禁入制度，證監(jiān)會(huì)今年1月就《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》公開(kāi)征求意見(jiàn)，新增交易類(lèi)禁入類(lèi)型。市場(chǎng)禁入對(duì)象方面，將近年來(lái)執(zhí)法實(shí)踐中已實(shí)際被采取市場(chǎng)禁入的自然人投資者和機(jī)構(gòu)投資者的交易決策人、各中介機(jī)構(gòu)一般工作人員、私募基金從業(yè)人員等人員明確納入禁入對(duì)象，還明確將信息披露嚴(yán)重違法造成惡劣影響的情況列入終身禁入情形。

據(jù)了解，目前市場(chǎng)上適用的《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》系2015年修訂，證監(jiān)會(huì)披露的數(shù)據(jù)顯示，2016-2020年，共對(duì)298人次的自然人采取市場(chǎng)禁入，市場(chǎng)禁入執(zhí)法力度顯著提升。

關(guān)鍵詞： 年內(nèi) 24 證券市場(chǎng) 原因