違規(guī)承諾收益、引入非金融機(jī)構(gòu)推介產(chǎn)品等，華澳信托被罰沒(méi)566萬(wàn)

中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)7月30日訊，上海銀保監(jiān)局公布的行政處罰信息公開(kāi)表顯示，華澳國(guó)際信托有限公司存在違規(guī)承諾收益、引入非金融機(jī)構(gòu)推介產(chǎn)品等多項(xiàng)違法違規(guī)行為，上海銀保監(jiān)局責(zé)令華澳信托改正，并處罰沒(méi)款共計(jì)566萬(wàn)元。

行政處罰信息公開(kāi)表顯示，華澳信托的主要違法違規(guī)事實(shí)有：

1、2017年7月，該公司違規(guī)承諾信托本金和收益。

2、2017年3月至2018年12月，該公司開(kāi)展部分關(guān)聯(lián)交易未逐筆向監(jiān)管機(jī)構(gòu)事前報(bào)告。

3、2018年和2019年，該公司未足額計(jì)提減值準(zhǔn)備。

4、2020年1月至6月，該公司部分信托計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管控和后續(xù)管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。

5、2020年3月，該公司某房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。

6、2018年7月，該公司發(fā)行分級(jí)信托計(jì)劃，對(duì)優(yōu)先級(jí)份額認(rèn)購(gòu)者違規(guī)提供保本保收益安排。

7、2019年7月，該公司存在以貸收費(fèi)。

8、2019年8月，該公司違規(guī)引入非金融機(jī)構(gòu)推介某信托計(jì)劃。

9、2015年3月以來(lái)，該公司未妥善保存管理某信托計(jì)劃?rùn)n案資料。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第（五）項(xiàng)、《信托公司管理辦法》第六十條、《金融違法行為處罰辦法》第十六條、《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》第五十一條，上海銀保監(jiān)局責(zé)令華澳信托改正，并處罰沒(méi)款共計(jì)566萬(wàn)元。

楊偉琳于2017年5月至2020年9月任華澳信托副總裁，對(duì)華澳信托上述行為負(fù)直接管理責(zé)任，被警告。

官網(wǎng)顯示，華澳信托是由北京融達(dá)投資有限公司和重慶財(cái)信企業(yè)集團(tuán)有限公司共同出資組建的一家非銀行金融機(jī)構(gòu)。公司成立于1992年，前身為昆明國(guó)際信托投資公司，2009年遷址上海，更名為華澳國(guó)際信托有限公司。公司注冊(cè)資本金為25億元人民幣。

其中，北京融達(dá)投資有限公司出資比例為50.01%，重慶財(cái)信企業(yè)集團(tuán)有限公司出資比例為49.99%。

北京融達(dá)投資有限公司成立于2003年3月，注冊(cè)資本130,000萬(wàn)元，主要從事實(shí)業(yè)與金融等方面的投資與資產(chǎn)管理，公司的投資分布在北京、上海等地。

重慶財(cái)信企業(yè)集團(tuán)有限公司成立于1997年8月，注冊(cè)資本111,600萬(wàn)元，是一家相關(guān)多元產(chǎn)業(yè)及投資集團(tuán)公司。主要業(yè)務(wù)包括：基礎(chǔ)設(shè)施投資及運(yùn)營(yíng)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)、智慧物業(yè)、地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、金融投資等。

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