涉未按規定報送大額交易報告等 上海農商行領4罰單合計754萬 副行長同時被罰

中華網財經9月6日訊 據9月3日上海銀罰字〔2021〕10-13號行政處罰信息公示表顯示，上海農村商業銀行股份有限公司涉及三項違法行為，被中國人民銀行上海分行責令限期改正，處以人民幣740萬元罰款，處罰日期為2021年9月2日。

三項主要違法行為如下：

1、未按照規定履行客戶身份識別義務；

2、未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄；

3、未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

時任上海農村商業銀行股份有限公司零售業務總監、零售金融部總經理李斌對未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄負有責任被處以人民幣3.5萬元罰款

時任上海農村商業銀行股份有限公司副行長金劍華對未按照規定履行客戶身份識別義務負有責任被處以人民幣3.5萬元罰款

時任上海農村商業銀行股份有限公司總法律顧問、合規內控部總經理楊貴院對未按照規定履行客戶身份識別義務、未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告負有責任被處以人民幣7萬元罰款

以下為原文：

關鍵詞： 涉未 同時 行長 754萬