券商從業(yè)人員代客交易、擅自為客戶買賣證券，被罰100萬并5年市場禁入

中華網財經9月23日訊，今日，廣東證監(jiān)局披露了關于對黎佩嫦的行政處罰決定書和市場禁入決定書。黎佩嫦，時任安信證券股份有限公司佛山樂從營業(yè)部客服專員，私下接受客戶委托，代客戶在證券普通賬戶決策交易基金、國債，成交金額共計198.6億元；未經客戶委托，通過客戶證券信用賬戶，擅自為客戶買賣證券（主要為ETF基金），成交金額共計115.81億元。廣東證監(jiān)局決定對黎佩嫦處以100萬元罰款及5年證券市場禁入措施。

私下接受客戶委托買賣證券

“張某蘭”證券普通賬戶于2015年8月18日在安信證券佛山樂從營業(yè)部開立。黎佩嫦于2016年1月29日至2020年5月31日期間，私下接受張某蘭委托，代為在“張某蘭”證券普通賬戶決策交易基金、國債，成交金額共計198.6億元，合計虧損。黎佩嫦未從中收取收益分成。

未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

“張某蘭”證券信用賬戶于2017年12月11日在安信證券佛山樂從營業(yè)部開立。黎佩嫦于2017年12月11日至2020年5月31日期間，未經張某蘭的委托，通過“張某蘭”證券信用賬戶，擅自為客戶買賣證券（主要為ETF基金），成交金額共計115.81億元，合計虧損。黎佩嫦未從中收取收益分成。

對于以上行為，依據《證券法》第二百一十條、第一百九十四條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對黎佩嫦私下接受客戶委托買賣證券的行為，責令改正，給予警告，并處以20萬元罰款。對黎佩嫦未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的行為，給予警告，并處以80萬元罰款。綜合上述兩項違法事實，合計對黎佩嫦處以100萬元罰款。

此外，廣東證監(jiān)局還表示黎佩嫦作為證券從業(yè)人員，未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，成交金額巨大，給客戶造成巨額虧損，嚴重損害客戶利益，情節(jié)較為嚴重。依據《證券法》第二百二十一條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第三條、第五條的規(guī)定，對黎佩嫦采取5年證券市場禁入措施。

關鍵詞： 券商 證券 市場 5年