華安證券因存在違規交易等行為，安徽證監局責令其改正

中華網財經11月11日訊，華安證券發布公告，近日，公司因不同資產管理計劃賬戶間存在違規交易等違規行為，收到安徽證監局《關于對華安證券股份有限公司釆取責令改正措施的決定》。

經查，華安證券私募資產管理業務存在以下問題：

一、不同資產管理計劃賬戶間存在違規交易；

二、債券投資風險管控不完善，部分產品集中持有單一債券且杠桿率較高、部分債券信用評分標準不明確、未及時調整不符合內部準入規定的交易對手方名單；

三、未針對私募資產管理業務的主要業務人員和相關管理人員建立收入遞延支付機制。

據《證券公司監督管理條例》（國務院令第522號）第七十條、《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》（證監會令第151號）第七十八條的相關規定，安徽證監局決定對華安證券采取責令改正的行政監管措施。

據公開資料顯示，華安證券前身是1991年成立的安徽省證券公司，是安徽省第一家專營證券機構。公司是華富基金的主發起人和第一大股東，全資擁有華富嘉業、華富瑞興、華安期貨、華安新興和華安金控（香港），參股安徽股權服務公司和中證報價系統公司。公司共有證券分支機構154家，期貨分支機構13家。

華安證券三季度財報顯示，2021年前三季度，公司實現營業收入22.62億元，同比下降11.17%，凈利潤9.68億元，同比下降3.40%。單季度來看，公司第三季度實現營業收入7.62億元，同比下滑13.69%，實現凈利潤約3.54億元，同比下降2.52%。

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