從嚴監管成常態 年內證券市場禁入人數增逾九成

歷時兩年多，ST天潤（002113）涉嫌信息披露違法違規一案調查完畢，預罰單也隨之落地。12月8日，ST天潤發布公告稱，由于ST天潤未按規定及時披露重大擔保、未及時披露控股股東及其關聯人非經營性占用上市公司資金的情況等違法事項，對公司及相關責任人予以處罰。其中，實控人賴淦鋒因指使上市公司從事信息披露違法行為，情節特別嚴重，被采取終身市場禁入措施。經Wind數據統計，年內已有新美星、亞太藥業、勝利精密等31家上市公司的76名責任人遭到證券市場禁入，較去年同期市場39人的禁入人數同比增長逾九成，證券市場監管日趨從嚴。

ST天潤實控人被終身市場禁入

12月8日，ST天潤公告稱，12月6日，公司及相關當事人收到中國證監會《行政處罰及市場禁人事先告知書》，ST天潤涉嫌信息披露違法一案已由中國證監會調查完畢。中國證監會依法擬對公司及相關人員作出行政處罰及采取市場禁入措施，其中，公司實控人賴淦鋒被終身市場禁入。

據了解，ST天潤于2019年5月6日披露了公司被立案調查的公告，經查，ST天潤涉嫌如下違法事實。首先，ST天潤2016-2018年對外提供重大擔保，其未按規定及時披露重大擔保事項，且未按規定在定期報告中予以披露；其次，公司未及時披露控股股東及其關聯人2017-2018年非經營性占用上市公司資金的情況，且未按規定在定期報告中披露；此外，ST天潤未及時披露諸如涉及23起訴訟、涉案金額合計26.25億元等數項重大信息。

對此，證監會擬對ST天潤責令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款；對實控人賴淦鋒給予警告，并處以60萬元的罰款；對時任董事長麥少軍、時任總經理、董事兼董事會秘書江峰給予警告，分別采取5年市場禁入措施并分別處以30萬元罰款；對時任董事兼財務總監戴浪濤給予警告，并處以10萬元罰款；對時任董事賴欽祥、何海穎給予警告，并分別處以5萬元罰款。由于賴淦鋒指使上市公司從事信息披露違法行為，情節特別嚴重，對賴淦鋒采取終身市場禁入措施。

值得一提的是，ST天潤12月8日股價上演了“天地板”。12月8日，ST天潤開盤漲停，并將漲停態勢一直延續至13時20分左右，隨后股價迅速跳水跌停。截至12月8日收盤，ST天潤報跌停價1.82元/股，跌幅為5.21%，總市值為27.49億元。

針對公司相關問題，北京商報記者致電ST天潤證券部進行采訪，對方工作人員表示，“目前證監會下發的只是預罰單，具體會對公司后續產生什么影響還要等正式的《行政處罰決定書》下發后，相關情況均會在公告中說明，請關注公司后續公告”。

年內已有76人禁入

Wind數據統計，截至12月8日，年內已有31家上市公司的76名相關責任人被采取市場禁入，去年同期被市場禁入人數為39人，同比增長逾九成。

從涉及到的公司來看，31家公司中，有*ST艾格、*ST東洋、ST柏龍等20家公司為ST股，占比高達64.52%。從被市場禁入人員與公司關系來看，大部分被市場禁入的人員為公司高管，也有少部分人員是公司的股東及其他關聯方。

被市場禁入的原因主要有信息披露虛假或嚴重誤導性陳述、未依法履行其他職責、未及時披露公司重大事項幾類。諸如，ST中昌實控人陳建銘因未依法履行其他職責而被采取10年證券市場禁入措施。據了解，陳建銘因為資金緊張和質押風險，安排謝晶和胡某尋找、提供證券賬戶和配資資金并交易ST中昌股票，以維護公司股價穩定，該行為嚴重擾亂市場秩序、損害投資者利益。

從市場禁入年限來看，ST柏龍時任董事長陳偉雄、勝利精密關聯方王漢倉、郭文杰等人被采取終身證券市場禁入措施；新美星實控人何德平、*ST艾格時任董事長王雙義等人被采取10年市場禁入措施；*ST德威實控人周建明等人被采取5年市場禁入措施；昊華能源時任董事長耿養謀被采取3年市場禁入措施。

Wind數據顯示，去年同期被市場禁入的人數為39人，可以看出，今年被采取市場禁入的人數大大增加，這也意味著對證券市場的監管正日趨從嚴。投融資專家許小恒表示，上市公司的高管、股東應積極學習證券市場法律法規，杜絕違法違規的行為發生。

值得一提的是，為落實對資本市場違法違規行為“零容忍”的要求，對《證券市場禁入規定》進行修訂，并于7月19日正式實施，新增了交易類禁入措施、明確交易類禁入適用規則、明確市場禁入對象和適用情形等。

京師律師事務所律師張立文認為，近年來，國家針對證券市場的監管力度不斷加大。從行政監管、刑法處罰多層次、多角度的嚴格監管成為以后的常態。這也是中國證券市場發展成熟所必經的過程。北京商報記者董亮丁寧

關鍵詞： 證券市場禁入