人民幣合格投資者違反業(yè)務(wù)辦理將被通報(bào)

5月3日，中國(guó)人民銀行官網(wǎng)發(fā)布《中國(guó)人民銀行辦公廳關(guān)于進(jìn)一步明確人民幣合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》。為進(jìn)一步規(guī)范人民幣合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(以下簡(jiǎn)稱(chēng)人民幣合格投資者)境外證券投資(以下簡(jiǎn)稱(chēng)境外投資)活動(dòng)，根據(jù)《中國(guó)人民銀行關(guān)于人民幣合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資有關(guān)事項(xiàng)的通知》(銀發(fā)〔2014〕331 號(hào))等相關(guān)規(guī)定，就人民幣合格投資者境外投資宏觀審慎管理和信息報(bào)送等事項(xiàng)通知如下：

一、人民幣合格投資者境外投資是指取得國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)，以自有人民幣資金或募集境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人人民幣資金，投資于境外金融市場(chǎng)的人民幣計(jì)價(jià)產(chǎn)品(銀行自有資金境外運(yùn)用除外) 。

二、人民幣合格投資者開(kāi)展境外投資的，不得將人民幣資金匯出境外購(gòu)匯。

三、人民幣合格投資者開(kāi)展境外投資的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)人民銀行上海總部報(bào)送人民幣合格投資者基本情況、托管銀行、資金來(lái)源及規(guī)模、投資計(jì)劃、資金匯出入、境外持倉(cāng)情況等信息。

四、中國(guó)人民銀行根據(jù)跨境資金流動(dòng)形勢(shì)、離岸人民幣市場(chǎng)流動(dòng)性及人民幣產(chǎn)品發(fā)展情況等因素對(duì)人民幣合格投資者境外投資實(shí)施宏觀審慎管理。

五、境內(nèi)托管銀行應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和展業(yè)原則，加強(qiáng)對(duì)人民幣合格投資者境外投資行為的真實(shí)性、合規(guī)性審核，確保相關(guān)業(yè)務(wù)依法依規(guī)開(kāi)展，并按照銀發(fā)〔2014〕331 號(hào)文要求通過(guò)人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送相關(guān)信息。

六、中國(guó)人民銀行上海總部應(yīng)當(dāng)根據(jù)本通知制定相應(yīng)實(shí)施細(xì)則以及信息報(bào)表，做好人民幣合格投資者的信息監(jiān)測(cè)工作，加強(qiáng)對(duì)人民幣合格投資者的事中事后監(jiān)督管理，定期向中國(guó)人民銀行報(bào)送人民幣合格投資者投資的相關(guān)情況。

七、對(duì)違反業(yè)務(wù)辦理、信息報(bào)送相關(guān)規(guī)定的人民幣合格投資者及其境內(nèi)托管銀行，中國(guó)人民銀行采取通報(bào)、限期整改等監(jiān)管措施。

八、本通知自印發(fā)之日起施行。

關(guān)鍵詞： 業(yè)務(wù)辦理 投資者 人民幣