多家私募機構收罰單 監管層針對私募市場亂象頻頻“亮劍”

未能遵循誠實信用原則、未履行備案手續、侵占挪用基金財產……針對私募行業種種違規行為，近日，重慶證監局、深圳證監局等監管機構對多家私募機構開出罰單，加力整治私募行業運作亂象。

業內人士表示，近年來私募數量和規模持續增加，監管層針對私募市場亂象頻頻“亮劍”，旨在提高私募機構規范運作水平，突出“扶優限劣”的監管導向。同時，加大處罰力度也有利于讓合規運營成為行業共識。

多家私募收罰單

重慶證監局6月10日消息，經查，該局發現重慶金科股權投資基金管理有限公司(下稱“金科股權投資”)存在產品投資者超過法定人數、未按規定向中國證券投資基金業協會更新和報告有關信息、未按合同約定進行投資三方面的問題。根據《私募管理辦法》和《私募新規》的相關規定，重慶證監局對金科股權投資采取出具警示函的行政監管措施。

深圳證監局則于近日對一家百億私募機構開出罰單。該局指出，深圳市盛世景投資(下稱“盛世景”)在從事私募基金業務活動中，存在個別私募基金產品募集完成后未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續的情形，違反了相關規定。同時，寧新江自盛世景成立之日起至今擔任盛世景法定代表人、執行董事，對盛世景上述違規行為負有責任。依據《私募管理辦法》第三十三條規定，深圳證監局對盛世景及寧新江采取出具警示函的行政監管措施。

據中基協官網顯示，深圳市盛世景投資成立于2010年5月17日，2015年5月8日登記為私募基金管理人，管理規模區間在100億元以上。

6月8日，廣東證監局發布公告稱，廣東廣茂投資管理有限公司(下稱“廣茂投資”)員工在私募基金募集過程中存在向投資者承諾投資本金不受損失的行為，違反了相關規定，對廣茂投資及員工楊子軍采取出具警示函的行政監管措施。

值得注意的是，廣東證監局僅于5月26日至6月2日短短七天內便公布了8份行政監管措施決定書。其中，凱利易方資本管理有限公司、廣東珀源私募證券投資基金管理有限公司等7家私募機構因從事私募基金業務違規被罰。從原因來看，涉及向投資者承諾投資本金不受損失，向不特定對象夸大、片面宣傳推介公司私募基金產品，未制定基金風險評級制度等多種違規操作。

此外，北京證監局在今年2月14日當天連開8張罰單，對8家私募機構采取行政監管措施。據《經濟參考報》記者統計，今年以來，北京證監局已對18家私募開罰單。其中，共有15家私募被責令整改，涉及侵占、挪用基金財產，將他人財產混同于基金財產從事投資活動，管理、運用私募基金財產，未能恪盡職守，未能履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，未按基金合同約定向投資者披露信息等多種違規行為。另有3家私募被出具警示函，涉及未按照基金合同關于止損線的約定進行投資運作、未按照基金合同約定如實向投資者進行信息披露等違規行為。

打擊“亂私募” 出清“偽私募”

中基協數據顯示，目前，私募基金管理人數量為2.46萬家，私募基金產品數量為近13萬只，私募基金規模為20.38萬億元。

邁入20萬億元規模的私募行業，在支持實體經濟發展等方面發揮重要作用，但其違規自融、侵占挪用基金財產等問題屢禁不止，規范化運作水平欠缺。對此，監管層不斷推進“扶優限劣”措施，打擊“亂私募”，堅決出清“偽私募”，持續加大監管力度。

中基協最新數據顯示，今年以來，已有231家私募機構被中基協注銷，541家公司主動注銷。2018年至2021年，被注銷的私募基金管理人逐年增長，全部注銷家數分別為772家、1072家、1057家、1234家。

今年4月，證監會在2022年私募基金與區域性股權市場監管、打非與清整工作會議中表示，要完善私募基金監管規則，優化私募基金監管和服務，穩妥化解行業風險，推動行業健康發展。

各地證監局在通報轄區內違規私募的文件中，多次提醒私募機構應當切實提高規范運作意識，持續加強業務管理，盡職履行基金管理人職責，杜絕產生新的違法違規行為。

同時，今年以來，監管機構也通過積極舉辦轄區私募機構合規培訓會、深入調研等方式，幫助私募機構樹立合規意識，推動私募基金更好服務實體經濟發展。(記者 張娟 北京報道)

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