新三板投資者與做市商合謀操縱股價被罰

4月27日，記者獲悉，證監會近日依法對5宗案件作出行政處罰，包括：1宗信息披露違法違規案，3宗操縱市場案，1宗利用未公開信息交易案。

其中兩宗案件較為典型，金亞科技虛增利潤8049.55萬元、虛增銀行存款2.18億元、虛列預付工程款3.1億元，合計超過6億元，證監會決定給予金亞科技以及相關當事人處罰;投資者與新三板做市商操作員合謀操縱新三板企業“眾益傳媒”股價，被證監會處罰。

具體來看，在1宗信息披露違法違規案中，金亞科技股份有限公司(簡稱金亞科技)2014年年度報告存在虛假記載，金亞科技通過虛構客戶、偽造合同、偽造銀行單據、偽造材料產品收發記錄、隱瞞費用支出等方式，虛增利潤總額約8049.55萬元，占當期披露的利潤總額的比例為335.14%。同時，金亞科技2014年年度報告虛增銀行存款約2.18億元，虛列預付工程款3.1億元。金亞科技的上述行為違反了《證券法》相關規定，證監會決定對金亞科技給予警告，并處以60萬元罰款;對周旭輝給予警告，并處以90萬元罰款，其中作為直接負責的主管人員罰款30萬元，作為實際控制人罰款60萬元;對張法德、丁勇和等16名其他直接責任人員給予警告，并分別處以10萬元至30萬元不等的罰款。

在3宗操縱市場案中，最引人注目的是2015年6月30日至2015年7月21日、2015年10月23日至11月23日，文高永權實際控制，王交英、宋翼湘操作使用“劉某英”賬戶、“湖南志道商務信息咨詢企業(有限合伙)”賬戶，通過集中資金優勢、持股優勢，利用聯合買賣、連續買賣等方式，制造“眾益傳媒”交易活躍的假象，并發布虛假信息，將股價抬高到接近文高永權認為合理的18元，并在若干交易日的最后兩分鐘，與做市商操作員岳源合謀，制造收盤價，操縱新三板企業“眾益傳媒”股價，沒有違法所得。文高永權、王交英、宋翼湘、岳源的上述行為違反了《證券法》相關規定，證監會決定對文高永權處以60萬元罰款;對王交英處以40萬元罰款;對宋翼湘處以40萬元罰款;對岳源處以40萬元罰款。

在1宗利用未公開信息交易案中，文宏時任上海拓璞投資管理有限公司股東、投資總監，作為“萬聯證券拓璞2號”賬戶的投資經理，其利用職務便利，知悉交易的標的股票、時點和數量，操作“汪某”賬戶稍早于、同步于或稍晚于“萬聯證券拓璞2號”賬戶交易有關相同股票，趨同交易股票共有27只，趨同交易金額為1.84億元，趨同股票占比47.37%，趨同交易收益為251.44萬元。依據《基金法》，證監會決定對文宏責令改正，沒收違法所得251.44萬元，并處以251.44萬元罰款。

證監會新聞發言人常德鵬表示，上述行為違反了證券期貨法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監會將依法全面從嚴查處各類違法違規行為，持續凈化資本市場環境，維護資本市場穩定健康發展。

關鍵詞： 做市商 三板 股價