【環球聚看點】踩雷地產債，某券商副總降薪后居然“跑路”

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來源：財通社

作者：王鑫

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證券公司高管還在其他券商兼職?近日，天風證券副總裁郭勝北兼任上海證券自營分公司總經理在網絡上引發熱議。

起因是，一份《問責決定書》顯示，上海證券自營分公司總經理郭勝北因其在債券投資業務授權管理、投資紀律、風險管控等方面履職不到位，薪酬下調40%，由25萬/月下調至15萬/元，同時還保留追責的權利。

而同時，郭勝北又任天風證券副總裁。天風證券2021年年報顯示，郭勝北為公司7位副總裁之一，年薪477.01萬元。

根據年報資料，郭勝北曾擔任摩根斯坦利業務副總裁，德意志銀行董事總經理，BroadstreetCapitalGroup 董事總經理，GalleonQuantitativeGroup 董事總經理，GSB 獎臺基金創始人、總裁、投資總監，中信證券另類投資業務線行政負責人、權益投資部行政負責人，華菁證券副總經理，現任公司副總裁。

但同時，財通社還注意到，天風證券2021年年報提到，郭勝北也是天風證券26家分公司之一——上海證券自營分公司負責人。由此看來，《問責決定書》指向公司為天風證券股份有限有公司上海證券自營分公司，而并非上海證券。實際上，郭勝北并未同時兼任兩家公司職位。

根據規定，證券公司高管人員和分支機構負責人不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制。

《問責決定書》顯示，截止2022年4月末，原上海自營分公司債券投資部持有多只已違約或風險地產債，預計虧損約6.75億元。因虧損嚴重，對原債券投資部總經理劉防和總經理郭勝北作出處罰。對劉防予以降級、降職處分、取消獎金等處罰；對郭勝北予以基本薪酬下調40%、扣除獎金，保留對公司損失責令賠償的權利等處罰；對上海證券自營分公司及原債券投資部予以2021年年度老核“一票否決”的處分。

值得注意的是，7月14日，天風證券發布了一份2022年半年度業績預減公告。公告提示，預計2022年半年度歸母凈利潤為4635萬元到5560萬元，將同比減少85.95%到 83.14%。

公司稱，受證券市場波動影響，公司2022年上半年公允價值變動損益和投資收益同比減少，自營業務收入大幅下降，導致公司上半年盈利水平較去年同期下降。

就在業績預告兩天前，天風證券副總裁郭勝北已提出離職申請，公告顯示“郭勝北先生因工作需要，申請辭去公司副總裁職務。”“經董事會薪酬與提名委員會審核，會議同意聘任毛志宏先生為公司副總裁”。公司副總裁、上海證券自營分公司總經理將由毛志宏接任。

根據梳理，因地產債風險大增，多家券商業績均收到拖累。錦龍股份2022年上半年預虧2.21億元至2.25億元，同比降幅達到16200%-16500%，主要原因是受控股子公司中山證券業績下滑影響，中山證券部分持倉地產債券估值下跌，公允價值變動出現損失。

對于地產債券給券商和投資人的影響，某任職華南知名房企的高管認為，“當下環境不是一兩家企業的問題，是行業經濟秩序出了些問題，相信政策會落地糾偏，這輪低谷期需要很長的時間逐步恢復。”

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