天天最資訊丨因投行業務存在多項違規行為 招商證券遭深圳證監局出具警示函

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北京商報訊（記者 李海媛）8月9日，深圳證監局發布公告稱，經檢查，招商證券在從事投資銀行類業務過程中，存在多項問題。

例如，保薦業務中，個別項目對發行人的收入確認、核心技術、研發費用核算盡職調查不充分；債券承銷業務中，個別項目對發行人的債務情況，對外擔保情況，償債能力，關聯交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項及或有事項等盡職調查不充分；資產證券化業務中，個別項目對原始權益人、托管人的資信水平等盡職調查不充分；盡職調查報告未包含對重要債務人進行盡職調查的情況；存續期管理對基礎資產現金流監督檢查不到位，未發現涉及基礎資產現金流的重大事項并發布臨時公告。

由于上述情形違反多項規定，深圳證監局決定對招商證券采取出具警示函的監管措施。

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