隆基綠能科技股份有限公司 第五屆監事會2023年第二次會議決議公告

股票代碼:601012???????股票簡稱:隆基綠能??????公告編號:臨2023-018號

債券代碼:113053???????債券簡稱:隆22轉債

(資料圖)

隆基綠能科技股份有限公司

第五屆監事會2023年第二次會議決議公告

本公司及監事會全體成員保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。

隆基綠能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆監事會2023年第二次會議于2023年2月6日以通訊表決的方式召開。會議應出席監事3人，實際出席監事3人。本次會議符合《公司法》《公司章程》的相關規定，所形成的決議合法有效。經與會監事審議和投票表決，會議決議如下：

審議通過《關于以部分募集資金向全資子公司增資的議案》

監事會認為：公司以2021年度公開發行可轉換公司債券募集資金200,000萬元對全資子公司進行增資，有利于推進募集資金投資項目實施進程，符合本公司的發展戰略和長遠規劃。募集資金的使用方式、用途以及決策程序等符合《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號—規范運作》以及公司《募集資金專項管理制度》等相關規定。同意公司使用募集資金向全資子公司增資用于募投項目建設。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權

特此公告。

隆基綠能科技股份有限公司監事會

二零二三年二月七日

股票代碼:601012?????股票簡稱:隆基綠能?????公告編號:臨2023-019號

債券代碼:113053???????債券簡稱:隆22轉債

隆基綠能科技股份有限公司

關于以部分募集資金向全資子公司增資的公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

●增資對象：隆基綠能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）全資子公司隆基樂葉光伏科技有限公司（以下簡稱“隆基樂葉”）、隆基樂葉光伏科技（西咸新區）有限公司（以下簡稱“西咸樂葉”）。

●增資金額：公司向隆基樂葉增資200,000萬元，再由隆基樂葉向西咸樂葉增資200,000萬元。

●資金來源：2021年度公開發行可轉換公司債券募集資金。

一、募集資金基本情況

經中國證券監督管理委員會“證監許可[2021]3561號”文核準，公司于2022年1月5日公開發行了7,000萬張可轉換公司債券，每張面值100元，募集資金總額700,000.00萬元，扣除本次發行費用人民幣3,503.78萬元（含稅），實際募集資金凈額696,496.22萬元。本次募集資金已于2022年1月11日到賬，由普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）審驗并出具普華永道中天驗字(2022)第0030號驗資報告。公司已對募集資金采取了專戶存儲并已簽署三方監管協議。

根據公司本次公開發行可轉換公司債券募集說明書，本次募集資金扣除發行費用后將用于以下項目：

單位：萬元

■

注：公司本次公開發行可轉換公司債券實際募集資金總額700,000.00萬元，扣除相關發行費用后的募集資金凈額為696,496.22萬元，與擬募集資金總額的差額部分調整補充流動資金金額。

根據公司戰略規劃和經營需要，經公司第五屆董事會2023年第一次會議和2023年第一次臨時股東大會審議通過，公司將本次募集資金投資項目之西咸樂葉年產15GW高效單晶電池項目變更為西咸樂葉年產29GW高效單晶電池項目，原計劃用于西咸樂葉年產15GW高效單晶電池項目建設的募集資金477,000.00萬元變更用于西咸樂葉年產29GW高效單晶電池項目。

二、使用部分募集資金向全資子公司增資的具體情況

本次募集資金投資項目“年產29GW高效單晶電池項目”由公司全資子公司西咸樂葉負責具體實施。為保證募集資金投資項目的順利實施，提高募集資金的使用效率，公司將根據項目實施進度對項目實施主體分期投資。

（一）前次以募集資金向全資子公司增資及實繳注冊資本的情況

經公司第四屆董事會2022年第二次會議、第四屆監事會2022年第一次會議審議通過，公司以募集資金119,500萬元向隆基樂葉增資，增資金額全部計入其資本公積，增資完成后隆基樂葉注冊資本不變；再由隆基樂葉以其收到的公司募集資金119,500萬元向西咸樂葉實繳注冊資本，實繳完成后，西咸樂葉實繳注冊資本將由500萬元增加至120,000萬元，注冊資本保持120,000萬元不變，詳見公司2022年2月22日披露的相關公告。

（二）本次以募集資金向全資子公司增資的情況

根據項目實施進度，本次公司擬以募集資金200,000萬元向隆基樂葉增資，再由隆基樂葉以其收到的公司募集資金200,000萬元向西咸樂葉增資，以上增資金額全部計入隆基樂葉及西咸樂葉的資本公積，增資完成后，隆基樂葉及西咸樂葉注冊資本不變。

根據公司2020年年度股東大會關于本次公開發行可轉換公司債券相關事宜的授權，第五屆董事會2023年第二次會議、第五屆監事會2023年第二次會議審議通過了《關于以部分募集資金向全資子公司增資的議案》。根據《上海證券交易所股票上市規則》等相關規定，本次交易不構成關聯交易和重大資產重組，無需提交公司股東大會批準。

三、增資對象的基本情況

（一）隆基樂葉基本情況

1、名稱：隆基樂葉光伏科技有限公司

2、注冊地點：西安經濟技術開發區草灘生態產業園尚苑路8369號

3、法定代表人：鐘寶申

4、注冊資本：30億元人民幣

5、成立日期：2015年02月27日

6、經營范圍：?一般項目：光伏設備及元器件制造；電池制造；電子元器件與機電組件設備銷售；合同能源管理；電子產品銷售；信息系統運行維護服務；太陽能發電技術服務；新興能源技術研發；電子、機械設備維護（不含特種設備）；非居住房地產租賃；貨物進出口；技術進出口；工程管理服務。(除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動)許可項目：建設工程施工；第二類增值電信業務。

7、最近一年一期主要財務數據（單戶報表）

單位：萬元

■

增資完成后，隆基樂葉仍為公司的全資子公司，本次增資200,000萬元全部計入隆基樂葉資本公積，其注冊資本及實繳資本不變。

（二）西咸樂葉基本情況

1、名稱：隆基樂葉光伏科技(西咸新區)有限公司

2、注冊地點：陜西省西咸新區涇河新城涇干二街215號

3、法定代表人：常鵬飛

4、注冊資本：12億元人民幣

5、成立日期：2021年2月2日

6、經營范圍：一般項目：光伏設備及元器件制造；電池制造；電子元器件與機電組件設備銷售；電子產品銷售；信息系統運行維護服務；非居住房地產租賃；工程管理服務；新興能源技術研發；太陽能發電技術服務；合同能源管理；電子、機械設備維護（不含特種設備）；貨物進出口；技術進出口(除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動)。許可項目：建設工程施工

7、最近一期主要財務數據

單位：萬元

■

增資完成后，西咸樂葉仍為公司的全資子公司，本次增資200,000萬元全部計入西咸樂葉資本公積，其注冊資本及實繳資本不變。

四、本次增資對公司的影響

本次對全資子公司增資是基于公司實施相關募投項目建設需要，符合公司2021年度公開發行可轉換公司債券方案。募集資金的使用方式、用途等符合公司主營業務發展方向，有利于提升公司盈利能力，符合公司及全體股東的利益。

五、募集資金增資至子公司后的專戶管理

為保證募集資金安全，西咸樂葉已開立募集資金專戶,?并與公司、專戶開立銀行、保薦機構簽署募集資金監管協議。公司將督促西咸樂葉嚴格按照《上市公司監管指引第?2?號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》的要求規范使用募集資金。

六、獨立董事和監事會的意見

（一）獨立董事意見

公司以2021年度公開發行可轉換公司債券募集資金200,000萬元對全資子公司進行增資，用于實施募集資金投資項目建設，有利于推進募集資金投資項目建設，該項募集資金的使用方式、用途以及決策程序符合《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號—規范運作》和公司《募集資金專項管理制度》等相關規定。同意公司使用募集資金對全資子公司增資用于募投項目建設。

（二）監事會意見

公司以2021年度公開發行可轉換公司債券募集資金200,000萬元對全資子公司進行增資，有利于推進募集資金投資項目實施進程，符合本公司的發展戰略和長遠規劃。募集資金的使用方式、用途以及決策程序等符合《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號—規范運作》以及公司《募集資金專項管理制度》等相關規定。同意公司使用募集資金向全資子公司增資用于募投項目建設。

特此公告。

隆基綠能科技股份有限公司董事會

二零二三年二月七日

股票代碼:601012???????股票簡稱:隆基綠能??????公告編號:臨2023-016號

債券代碼:113053???????債券簡稱:隆22轉債

隆基綠能科技股份有限公司

關于“隆22轉債”可選擇回售的第一次提示性公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

●回售價格：100.04元人民幣/張（含當期利息）

●回售期：2023年2月10日至2023年2月16日

●回售資金發放日：2023年2月21日

●回售期內可轉債停止轉股

●風險提示：投資者選擇回售等同于以100.04元/張（含當期利息）賣出持有的“隆22轉債”。截至目前，“隆22轉債”的收盤價格高于本次回售價格，投資者選擇回售可能會帶來損失，敬請投資者注意風險。

隆基綠能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年1月5日公開發行面值總額700,000.00萬元的可轉換公司債券（債券簡稱：“隆22轉債”，債券代碼：113053）。根據戰略規劃和經營需要，公司2023年第一次臨時股東大會、2021年度公開發行可轉換公司債券2023年第一次債券持有人會議分別審議通過了《關于變更西咸樂葉年產15GW高效單晶電池項目的議案》（具體內容詳見公司同日披露的相關公告），擬對“隆22轉債”部分募集資金用途進行變更。根據公司《公開發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱《募集說明書》）有關“隆22轉債”的附加回售條款，“隆22轉債”附加回售條款生效。現依據《上市公司證券發行管理辦法》《上海證券交易所股票上市規則》和公司《募集說明書》的規定，就回售有關事項向全體“隆22轉債”持有人公告如下：

一、回售條款及價格

（一）附加回售條款

根據公司《募集說明書》的規定，“隆22轉債”附加回售條款具體如下：

若本次發行可轉換公司債券募集資金運用的實施情況與公司在募集說明書中的承諾相比出現變化，且該變化被中國證監會認定為改變募集資金用途的，可轉換公司債券持有人享有一次以面值加上當期應計利息的價格向公司回售其持有的全部或部分可轉換公司債券的權利。在上述情形下，可轉換公司債券持有人可以在回售申報期內進行回售，在回售申報期內不實施回售的，不應再行使附加回售權。

當期應計利息的計算公式為：IA=B×i×t/365

IA：指當期應計利息；

B：指本次發行的可轉換公司債券持有人持有的可轉換公司債券票面總金額；

i：指可轉換公司債券當年票面利率；

t：指計息天數，即從上一個付息日起至本計息年度回售日止的實際日歷天數（算頭不算尾）。

（二）回售價格

根據上述當期應計利息的計算方法，“隆22轉債”第二年的票面利率0.4%，計算天數為36天（2023年1月5日至2023年2月9日），利息為100*0.4%*36/365=0.04元/張，即回售價格為100.04元/張。

二、本次可轉債回售的有關事項

（一）回售事項的提示

“隆22轉債”持有人可回售部分或全部未轉股的可轉換公司債券。“隆22轉債”持有人有權選擇是否進行回售，本次回售不具有強制性。

（二）回售申報程序

本次回售的轉債代碼為“113053”，轉債簡稱為“隆22轉債”。

行使回售權的可轉債持有人應在回售申報期內，通過上海證券交易所交易系統進行回售申報，方向為賣出，回售申報經確認后不能撤銷。

如果申報當日未能申報成功，可于次日繼續申報（限申報期內）。

（三）回售申報期：2023年2月10日至2023年2月16日

（四）回售價格：100.04元/張（含當期利息）

（五）回售款項的支付方法

本公司將按前款規定的價格買回要求回售的“隆22轉債”，按照中國證券登記結算有限責任公司上海分公司的有關業務規則，回售資金的發放日為2023年2月21日。

回售期滿后，公司將公告本次回售結果和本次回售對公司的影響。

三、回售期間的交易

“隆22轉債”在回售期間將繼續交易，但停止轉股。在同一交易日內，若“隆22轉債”債券持有人同時發出轉債賣出指令和回售指令，系統將優先處理賣出指令。

回售期內，如回售導致可轉換公司債券流通面值總額少于3,000萬元人民幣，可轉債仍將繼續交易，待回售期結束后，本公司將發布相關公告，在公告三個交易日后“隆22轉債”將停止交易。

四、聯系方式

1、聯系部門：公司董事會辦公室

特此公告。

隆基綠能科技股份有限公司董事會

二零二三年二月七日

股票代碼:601012???????股票簡稱:隆基綠能??????公告編號:臨2023-017號

債券代碼:113053???????債券簡稱:隆22轉債

隆基綠能科技股份有限公司第五屆董事會2023年第二次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。

隆基綠能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事會2023年第二次會議于2023年2月6日以通訊表決的方式召開。會議應出席董事9人，實際出席董事9人。本次會議符合《公司法》《公司章程》的相關規定，所形成的決議合法有效。經與會董事審議和投票表決，會議決議如下：

審議通過《關于以部分募集資金向全資子公司增資的議案》

具體內容請詳見公司同日披露的《關于以部分募集資金向全資子公司增資的公告》。

表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權

特此公告。

隆基綠能科技股份有限公司董事會

二零二三年二月七日

關鍵詞： 隆基綠能科技股份有限公司 第五屆監事會2023年第二次會議