時隔一年券商“白名單”更新 5家公司新進4家被調出

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本報記者周尚伃

時隔一年，券商“白名單”迎來更新。6月21日晚間，證監會發布2023年6月份證券公司“白名單”，共有31家券商進入“白名單”。

據《證券日報》記者梳理，與上一期（2022年6月份）“白名單”相比，本次“白名單”新增了5家券商，分別為財通證券、東方財富證券、東方證券、國聯證券、西部證券。其中，西部證券在2022年3月份“白名單”中被調出，本次重新進入“白名單”。與此同時，東北證券、國開證券、平安證券、招商證券等4家券商此次則被調出了“白名單”。

值得關注的是，進入“白名單”后，券商將有三項“福利”：一是能減則減。對納入“白名單”的證券公司，取消發行永續次級債和為境外子公司發債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監管意見書要求。二是能簡則簡。簡化部分監管意見書出具流程。首發、增發、配股、發行可轉債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見，確認符合法定條件后直接出具監管意見書。三是創新試點業務的公司須從“白名單”中產生，不受理未納入“白名單”公司的創新試點類業務申請。按照依法、審慎的原則，納入“白名單”的公司繼續按照現有規則及流程申請創新業務監管意見書。

下一步，證監會將持續總結評估實施效果，更加突出券商精準高效支持科技創新，助力現代化產業體系建設，更好地服務居民多元化金融需求等服務實體經濟功能發揮的導向。

需要注意的是，“白名單”主要供證券監管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

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