證監會對三宗違法案件作出行政處罰

近日，證監會披露2份對投資機構的處罰決定書。因操縱股價，藍海思通投資控股(上海)有限公司(簡稱藍海思通)、雅利(上海)資產管理有限公司(簡稱雅利資產)被證監會處罰。

經查明，雅利資產利用資金優勢，通過連續交易、尾盤拉抬等方式影響“中發科技”價格和交易量，其行為違反《證券法》第七十七條第一款第一項和第四項的規定，構成《證券法》第二百零三條所述的操縱市場行為。直接負責的主管人員為呂沈強。

證監會調查認為，在2015年9月10日尾盤階段，當事人以遠高于市價的價格申報買入“中發科技”，拉抬行為明顯，導致期間股票最大漲幅為7.9%;成交1814252股，占市場成交量的89.48%。當事人的拉抬行為影響了股票價格和交易量。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》相關規定，證監會決定對雅利資產操縱“中發科技”處以100萬元罰款;對直接負責的主管人員呂沈強給予警告，并處以30萬元罰款。

另外，證監會對藍海思通操縱股價行為進行了立案調查、審理。經查明，藍海思通利用資金優勢，通過連續交易、對倒、尾盤拉抬等方式影響“云煤能源”等5只股票價格和交易量，其行為違反了《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項和第四項關于禁止操縱證券市場的規定，構成《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。直接負責的主管人員為蘇思通。

依據《證券法》，證監會決定沒收藍海思通違法所得513.70萬元，并處以1227.40萬元罰款。對直接負責的主管人員蘇思通給予警告，并處以30萬元罰款。

值得關注的是，1月3日，證監會向瑞華會計師事務所(簡稱瑞華所)及其該所相關當事人王曉江、劉少鋒、張富平下發行政處罰決定書，瑞華所因在對華澤鈷鎳2013年度、2014年度財務報表審計過程中未勤勉盡責，出具了存在虛假記載的審計報告，證監會決定沒收瑞華所業務收入130萬元，并處以390萬元的罰款，共計罰沒520萬元;對王曉江、劉少鋒、張富平給予警告，并分別處以10萬元的罰款。

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