因編制提供虛假文件 浙商財(cái)險(xiǎn)濰坊中心支公司被罰26萬(wàn)

中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊，據(jù)銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，近日，銀保監(jiān)會(huì)濰坊監(jiān)管分局開(kāi)出的行政處罰決定書(shū)顯示，浙商財(cái)險(xiǎn)濰坊中心支公司因存在編制、提供虛假的文件、資料的違法違規(guī)行為，被罰款26萬(wàn)元。

2018年9月10日至2019年9月29日，浙商財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司濰坊中心支公司在其他應(yīng)付款及其他業(yè)務(wù)成本科目列支費(fèi)用165.69萬(wàn)元并編制相應(yīng)的記賬憑證、入庫(kù)單、出庫(kù)單等材料，以購(gòu)買反洗錢三折頁(yè)等宣傳印刷品及抽紙等生活用品為由，將資金轉(zhuǎn)賬至濰坊睿宏文化傳媒有限公司法定代表人馬某某、濰坊睿遠(yuǎn)文化傳媒有限公司法定代表人季某某、山東鵬景商貿(mào)股份有限公司法定代表人張某某等3家企業(yè)法定代表人個(gè)人賬戶。

經(jīng)查，浙商財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司濰坊中心支公司將165.69萬(wàn)元資金支付至前述三家企業(yè)法定代表人賬戶后，經(jīng)流轉(zhuǎn)，最終有135.09萬(wàn)元（部分回流資金無(wú)法與支出資金一一對(duì)應(yīng)）資金回流浙商財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司濰坊中心支公司及支公司7名員工賬戶，回流資金的實(shí)際用途為返還員工前期墊付的錢款、支付運(yùn)營(yíng)費(fèi)等。

如，2019年6月27日至28日，浙商財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司濰坊中心支公司以宣傳印刷費(fèi)名義將工商銀行賬戶中421200元分2筆轉(zhuǎn)賬至濰坊睿宏文化傳媒有限公司法定代表人馬某某個(gè)人賬戶，金額分別為222100元、199100元。2019年6月28日至7月3日，馬某某將上述資金中的395928元分3筆轉(zhuǎn)回浙商財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司濰坊中心支公司財(cái)務(wù)人員劉某個(gè)人賬戶，金額分別為158774元、119850元、117304元。

而浙商財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司濰坊中心支公司記賬憑證、入庫(kù)單及濰坊睿宏文化傳媒有限公司開(kāi)具的發(fā)票顯示購(gòu)買的物品為反洗錢法律法規(guī)宣傳冊(cè)、遠(yuǎn)離非法集資宣傳三折頁(yè)等宣傳印刷品。

浙商財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司濰坊中心支公司總經(jīng)理李明對(duì)上述違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任和主要責(zé)任。

綜上，濰坊監(jiān)管分局決定作出如下行政處罰：

上述編制、提供虛假的文件、資料的行為，違反了《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第八十六條規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第一百七十條的規(guī)定，決定對(duì)浙商財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司濰坊中心支公司罰款26萬(wàn)元。根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第一百七十一條的規(guī)定，決定對(duì)李明警告并處罰款4萬(wàn)元。

關(guān)鍵詞： 浙商財(cái)險(xiǎn) 銀保監(jiān)會(huì)