證監(jiān)會加強(qiáng)系統(tǒng)離職人員投資擬上市公司監(jiān)管

近期，有媒體報道證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員突擊入股擬上市公司，引發(fā)各方關(guān)注。證監(jiān)會對此高度重視，堅(jiān)持從防范違法違規(guī)“造富”、維護(hù)市場“三公”秩序、加強(qiáng)監(jiān)管隊(duì)伍廉政建設(shè)的高度出發(fā)，堅(jiān)持問題導(dǎo)向、舉一反三，全面排查在審企業(yè)，對存在系統(tǒng)離職人員入股情形的，加強(qiáng)核查披露，從嚴(yán)審核把關(guān)，同時正抓緊補(bǔ)齊制度短板，系統(tǒng)規(guī)范離職人員入股行為。

一直以來，證監(jiān)會始終注重加強(qiáng)對突擊入股、利益輸送、“影子股東”、違規(guī)代持等行為的監(jiān)管規(guī)范。今年2月，證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露指引，進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，加強(qiáng)股東穿透核查披露，強(qiáng)化臨近上市入股行為監(jiān)管，從嚴(yán)懲治違法違規(guī)行為。在制度執(zhí)行過程中，證監(jiān)會堅(jiān)持刀刃向內(nèi)，多措并舉，突出強(qiáng)化系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股行為監(jiān)管。一是在股東信息披露核查過程中，要求發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)專項(xiàng)報告證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股情況；二是對存在此類情形的，組織相關(guān)證監(jiān)局開展廉政核查，發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)行為的嚴(yán)肅處理；三是加強(qiáng)審核注冊人員的廉政監(jiān)督，嚴(yán)格落實(shí)不當(dāng)說情報備等制度，重點(diǎn)關(guān)注系統(tǒng)離職人員；四是建立內(nèi)審復(fù)核機(jī)制，對相關(guān)企業(yè)的審核工作強(qiáng)化內(nèi)審監(jiān)督，確保審核過程公平公正、依法合規(guī)。

當(dāng)前，按照依法行政、強(qiáng)化監(jiān)督的原則，證監(jiān)會正在研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股擬上市企業(yè)的制度規(guī)定，有針對性采取加固措施，扎緊扎牢制度籠子。一是明確不當(dāng)入股情形，重點(diǎn)盯防利用原公權(quán)力謀取投資機(jī)會、入股過程存在利益輸送等行為；二是人員離職前進(jìn)行專門談話提醒，要求做出不得違規(guī)入股的書面承諾，研究離職人員入股禁止期要求；三是制定專門審核指引，強(qiáng)化發(fā)行審核中對系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股的靶向監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違紀(jì)的，及時移送、從嚴(yán)處理；四是完善內(nèi)審監(jiān)督復(fù)核程序，嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)回避、與監(jiān)管對象交往報告等制度規(guī)定。

近日，個別媒體有關(guān)“證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員投資入股擬上市企業(yè)的，證監(jiān)會一律不予受理，已受理的暫停審核”的報道內(nèi)容不實(shí)。對于涉及系統(tǒng)離職人員投資入股的IPO申請，證監(jiān)會均正常受理，并嚴(yán)格依法推進(jìn)審核復(fù)核程序。

關(guān)鍵詞： 證監(jiān)會 加強(qiáng) 系統(tǒng) 離職