中紀(jì)委嚴(yán)查IPO護(hù)航注冊(cè)制 海通、華西等券商遭點(diǎn)名

中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站 陳昊

記者日前從中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組獲悉，為推動(dòng)規(guī)范保薦機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)，保障注冊(cè)制改革順利推進(jìn)，該紀(jì)檢監(jiān)察組進(jìn)一步加強(qiáng)政治監(jiān)督，督促證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化監(jiān)管職責(zé)，壓實(shí)保薦機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。

近日，證監(jiān)會(huì)集中公布了海通證券、財(cái)信證券、華西證券、中山證券等多家證券公司因投行業(yè)務(wù)及從業(yè)人員違規(guī)被處罰的信息，涉及對(duì)發(fā)行人核查不充分、內(nèi)部控制有效性不足等違規(guī)行為。對(duì)此，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組在督促證監(jiān)會(huì)加大監(jiān)管執(zhí)法力度的同時(shí)，推動(dòng)修訂完善保薦業(yè)務(wù)管理辦法，建立處罰信息集中公示機(jī)制，明確每季度集中向社會(huì)公布投行業(yè)務(wù)處罰信息，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督與監(jiān)管同向發(fā)力，推動(dòng)保薦機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。

股票發(fā)行注冊(cè)制改革不僅是審核重點(diǎn)、方式和分工的優(yōu)化，還需要配套建立發(fā)行人質(zhì)量、發(fā)行價(jià)格與節(jié)奏的市場(chǎng)化約束機(jī)制?！霸谶@一變化下，保薦機(jī)構(gòu)的履職盡責(zé)能力成為注冊(cè)制改革配套機(jī)制有效運(yùn)行的重要基礎(chǔ)?！瘪v證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)，該紀(jì)檢監(jiān)察組與證監(jiān)會(huì)黨委持續(xù)開(kāi)展溝通會(huì)商，推動(dòng)證監(jiān)會(huì)立足監(jiān)管職責(zé)定位，調(diào)整完善相應(yīng)制度和流程，并將保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管等重要公權(quán)力的監(jiān)督作為工作重點(diǎn)，督促證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門、派出機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)一步聚焦保薦業(yè)務(wù)從嚴(yán)監(jiān)管。

“問(wèn)題是監(jiān)管的重心，也是監(jiān)督的重點(diǎn)?！瘪v證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)，該紀(jì)檢監(jiān)察組將繼續(xù)緊盯“一查就撤”“帶病闖關(guān)”等問(wèn)題，持續(xù)推動(dòng)證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步完善基礎(chǔ)制度、加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，確保注冊(cè)制改革平穩(wěn)推進(jìn)。

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