珠海冠宇回復(fù)落實(shí)函問(wèn)詢 來(lái)自ATL專利律師函、收到股權(quán)轉(zhuǎn)讓款后資金流向被關(guān)注

中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)9月9日訊 證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息稱，近日按法定程序同意珠海冠宇電池股份有限公司科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)。本次IPO擬募資約32.5億元，用于珠海聚合物鋰電池生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目、重慶鋰電池電芯封裝生產(chǎn)線項(xiàng)目、研發(fā)中心升級(jí)建設(shè)項(xiàng)目以及補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目。

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站9月6日刊登的《關(guān)于珠海冠宇電池股份有限公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的發(fā)行注冊(cè)環(huán)節(jié)反饋意見(jiàn)落實(shí)函的回復(fù) 》披露了主要問(wèn)詢問(wèn)題。在問(wèn)詢中，主要關(guān)注關(guān)于哈光宇電源對(duì)火災(zāi)事故相關(guān)損失補(bǔ)償安排、關(guān)于與哈光宇電源、東營(yíng)昆宇的債務(wù)置換、關(guān)于來(lái)自 ATL專利律師函等三個(gè)問(wèn)題。

關(guān)于來(lái)自 ATL 專利律師函，通過(guò)上市委會(huì)后，珠海冠宇于 2021 年 6 月 22 日收到寧德新能源科技有限公司委托國(guó)內(nèi)律師發(fā)送的《侵權(quán)告知函》，并于 2021 年 6 月 28 日收到 ATL 及其子公司寧德新能源科技有限公司、東莞新能源科技有限公司委托的美國(guó)律師發(fā)送的侵權(quán)告知郵件（以下簡(jiǎn)合稱 ATL 和律師函），稱珠海冠宇生產(chǎn)、銷售的多款適配于筆記本、手機(jī)的鋰電池電芯產(chǎn)品涉嫌侵犯 ATL 相關(guān)主體持有的 11 項(xiàng)專利權(quán)，要求公司立即停止侵權(quán)，對(duì) ATL 專利及涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)比對(duì)與分析，委派代表與 ATL 委托的律師或 ATL 聯(lián)系，確認(rèn)侵權(quán)產(chǎn)品范圍，并就停止侵權(quán)及賠償事宜進(jìn)行協(xié)商。

珠海冠宇目前已與 ATL 簽訂了保密協(xié)議，正式啟動(dòng)律師函相關(guān)專利溝通事宜。珠海冠宇經(jīng)比對(duì)，認(rèn)為上述 11 項(xiàng)專利共涉及 19 款終端客戶產(chǎn)品，對(duì)應(yīng)珠海冠宇 13個(gè)電池型號(hào)。珠海冠宇在律師函未明確要求承擔(dān)賠償金額的情況下，認(rèn)為即使未來(lái)ATL 起訴且發(fā)行人全部敗訴，預(yù)計(jì)賠償?shù)慕痤~上限為銷售相關(guān)型號(hào)產(chǎn)品的凈利潤(rùn)合計(jì)金額，即 13,363.67 萬(wàn)元。

上交所要求說(shuō)明，截至本落實(shí)函回復(fù)出具之日，發(fā)行人與 ATL 正積極溝通，對(duì)于是否侵權(quán)未形成一致意見(jiàn)，就該等事宜亦尚未與 ATL 達(dá)成任何和解安排。預(yù)計(jì)的 13,363.67 萬(wàn)元賠償金額的計(jì)算依據(jù)及合理性，賠償?shù)南嚓P(guān)安排。

珠海冠宇回復(fù)，在ATL律師函未明確要求承擔(dān)賠償金額的情況下，認(rèn)為即使未來(lái) ATL起訴且發(fā)行人全部敗訴，假設(shè)律師函提及的專利在發(fā)行人相關(guān)產(chǎn)品中的貢獻(xiàn)度為上限 100%，預(yù)計(jì)賠償?shù)慕痤~上限為銷售相關(guān)型號(hào)產(chǎn)品的凈利潤(rùn)合計(jì)金額即13,363.67 萬(wàn)元。發(fā)行人在測(cè)算預(yù)計(jì)賠償金額時(shí)選擇了更為謹(jǐn)慎的測(cè)算標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際金額應(yīng)小于發(fā)行人測(cè)算金額，測(cè)算過(guò)程具有合理性。發(fā)行人已申請(qǐng)豁免披露具體測(cè)算過(guò)程。

根據(jù)發(fā)行人聘請(qǐng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的相關(guān)分析報(bào)告，ATL 律師函所聲稱的產(chǎn)品侵權(quán)不具備事實(shí)基礎(chǔ)或法律基礎(chǔ)，不會(huì)對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)、銷售目標(biāo)產(chǎn)品產(chǎn)生實(shí)質(zhì)不利影響。

截至本落實(shí)函回復(fù)出具之日，珠海冠宇與 ATL 正積極溝通，對(duì)于相關(guān)事實(shí)未與 ATL 達(dá)成共識(shí)，相關(guān)事項(xiàng)亦未有生效可執(zhí)行的判決或仲裁文書，暫不涉及賠償事宜；截至 2020 年 12 月 31 日，珠海冠宇貨幣資金為 114,788.93 萬(wàn)元，如 ATL向法院起訴且發(fā)行人全部敗訴，珠海冠宇仍具備償付能力。珠海冠宇控股股東珠海普瑞達(dá)及其一致行動(dòng)人重慶普瑞達(dá)已出具承諾，就上述事項(xiàng)，如未來(lái)ATL起訴珠海冠宇且珠海冠宇敗訴，珠海冠宇因此被司法機(jī)關(guān)作出裁判而需要向ATL支付任何賠償費(fèi)用的，珠海普瑞達(dá)、重慶普瑞達(dá)將向珠海冠宇全額補(bǔ)償該等全部賠償費(fèi)用。

關(guān)于與哈光宇電源、東營(yíng)昆宇的債務(wù)置換，2020 年 2 月，東營(yíng)昆宇新能源科技有限公司就其受讓東營(yíng)昆宇電源科技有限公司股權(quán)而應(yīng)向哈光宇電源支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款合計(jì) 1.72 億元支付給發(fā)行人，以抵銷哈光宇電源應(yīng)付發(fā)行人相應(yīng)金額的貨款。同時(shí)東營(yíng)昆宇新能源科技有限公司將東營(yíng)昆宇電源科技有限公司 20%的股權(quán)質(zhì)押給發(fā)行人。目前，發(fā)行人已收到東營(yíng)昆宇新能源支付的 11,800.00 萬(wàn)元款項(xiàng)，尚余 5,400.00 萬(wàn)元未支付。上交所要求說(shuō)明東營(yíng)昆宇新能源科技有限公司向公司支付的 1.18 億元資金來(lái)源，發(fā)行人收到 1.18 億元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款后相關(guān)資金流向。

珠海冠宇回復(fù)，東營(yíng)昆宇新能源成立于 2019 年 7 月，該公司為投資平臺(tái)，無(wú)實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，通過(guò)使用其股東出資資金收購(gòu)東營(yíng)昆宇電源 100%股權(quán)，發(fā)展儲(chǔ)能類鋰電池業(yè)務(wù)。截至本落實(shí)函回復(fù)出具之日，發(fā)行人已累計(jì)收到東營(yíng)昆宇新能源還款 1.24 億元。東營(yíng)昆宇新能源向公司支付的 1.24 億元為其自有資金，來(lái)源于東營(yíng)昆宇新能源的股東出資，資金來(lái)源不存在來(lái)自于哈光宇電源、發(fā)行人及前述公司的實(shí)際控制人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形。

截至本落實(shí)函回復(fù)出具之日，東營(yíng)昆宇新能源已累計(jì)還款 1.24 億元，前述資金均匯入了發(fā)行人在中國(guó)銀行開(kāi)立的一般銀行賬戶。發(fā)行人未將收到的款項(xiàng)與公司其他資金進(jìn)行區(qū)分，該銀行賬戶的資金均用于公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體流向包括：①支付原材料采購(gòu)款、工程款、設(shè)備款、海關(guān)稅費(fèi)；②發(fā)放工資；③繳納信用證保證金、銀行承兌匯票保證金等。 

招股書顯示，珠海冠宇主要從事消費(fèi)類聚合物軟包鋰離子電池的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售，同時(shí)布局動(dòng)力鋰離子電池，產(chǎn)品主要應(yīng)用于筆記本電腦、平板電腦、智能手機(jī)、智能穿戴設(shè)備、無(wú)人機(jī)、汽車啟停系統(tǒng)及電動(dòng)摩托等領(lǐng)域。在消費(fèi)類電池領(lǐng)域，公司長(zhǎng)期服務(wù)于全球一流的筆記本電腦、平板電腦及智能手機(jī)品牌廠商，是全球領(lǐng)先的消費(fèi)類聚合物軟包鋰離子電池供應(yīng)商之一。在動(dòng)力類電池領(lǐng)域，公司已進(jìn)入豪爵、康明斯、中華汽車等廠商的供應(yīng)鏈體系。

2018-2020年，珠海冠宇實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入分別為47.47億元、53.31億元和69.64億元，實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)分別為2.22億元、4.30億元、8.17億元。

關(guān)鍵詞： 珠海 收到 流向 資金流