華安證券子公司華安期貨收警示函，財務總監(jiān)違規(guī)參與證券投資

原標題：財務總監(jiān)利用職務便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動，華安證券全資子公司華安期貨收警示函，前者第三季度營收下滑超13%

日前，華安證券（SH600909）全資子公司華安期貨收到安徽證監(jiān)局出具的警示函，案由涉及該公司財務總監(jiān)利用職務便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動。

行政監(jiān)管措施決定書顯示，根據(jù)投訴舉報線索核查發(fā)現(xiàn)，2015年4月至12月期間，華安期貨財務總監(jiān)汪軍存在利用職務便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動的行為。

安徽證監(jiān)局表示，上述情況反映出華安期貨在高管任職管理、財務管理和制衡機制方面不健全，內部控制存在一定隱患，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號）第四十六條的規(guī)定。

根據(jù)相關規(guī)定，安徽證監(jiān)局對華安期貨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時，對汪軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

安徽證監(jiān)局指出，華安期貨應引以為戒，并按照監(jiān)管規(guī)定要求，進一步完善公司內部控制，切實提高合規(guī)管理水平，杜絕類似問題再次發(fā)生，同時應對相關責任人員進行內部問責，于收到?jīng)Q定書30內報送整改報告和內部問責情況。

11月4日，華安證券也發(fā)布公告對上述事件進行了回應。華安證券表示，將進一步加強對華安期貨的內控管理，督促華安期貨增強合規(guī)意識，強化內部控制，切實提高合規(guī)管理水平。同時也指出，上述行政監(jiān)管措施對公司業(yè)績暫無重大不利影響，公司目前經(jīng)營情況正常。

值得一提的是，此次并非華安期貨首次因內控管理問題受處罰。2019年11月，華安期貨因在期貨居間人管理方面存在缺陷收到安徽證監(jiān)局出具的警示函。

據(jù)悉，華安期貨成立于1995年5月，是華安證券全資子公司。去年9月，華安證券發(fā)布公告稱，擬分別以自有資金2684.96萬元、199.29萬元收購華安期貨少數(shù)股東安徽省投資集團控股有限公司7.41%股權、安徽安興聯(lián)合總公司0.55%股權；收購事項完成后，華安證券直接持有華安期貨100%股權。

天眼查顯示，華安期貨具備從事商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢和資產(chǎn)管理業(yè)務資格，注冊資本金為人民幣5億元。此外，華安期貨還100%控股了安徽華安資本管理有限責任公司。

華安證券在今年半年度報告中披露，截至報告期末，華安期貨總資產(chǎn)55.62億元，凈資產(chǎn)4.87億元；2021年上半年實現(xiàn)營業(yè)收入1.93億元，同比增加48.96%，是華安證券主要業(yè)務中上半年增幅最大的行業(yè)；凈利潤為3448萬元，毛利率23.77%。

在母公司華安證券方面，截至2021年上半年，華安證券實現(xiàn)營業(yè)收入15.00億元，同比下滑9.84%；實現(xiàn)歸屬上市公司股東的凈利潤6.14億元，同比下滑3.90%。截至今年6月末，該公司總資產(chǎn)659.65億元，較期初增長12.54%；歸屬上市公司股東權益186.65億元，較期初增長28.33%。

而根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，139家證券公司2021年上半年實現(xiàn)營業(yè)收入2324.14億元，同比增長8.91%，實現(xiàn)凈利潤902.79億元，同比增長8.58%；截至今年6月末，行業(yè)總資產(chǎn)9.72萬億元，凈資產(chǎn)2.39萬億元，分別較上年同期增長21.05%和14.35%。

此外，華安證券今年三季報業(yè)績也不盡如人意，今年第三季度，該公司營業(yè)收入7.62億元，同比下滑13.69%，前三季度營業(yè)收入共計22.62億元，同比下降11.17%。

關鍵詞： 華安 證券 子公司 期貨