國泰君安投行大佬被查！曾在發(fā)審委經手三百余項目

11月24日晚，坊間傳聞國泰君安負責投行業(yè)務的部門經理朱毅被帶走調查。后經多家媒體報道，確認朱毅被調查一事屬實。

11月25日，時代財經聯系國泰君安證券部，工作人員回復稱此事件由公司對外新聞發(fā)言人處理，“我這邊無法回復。”

而時代財經多次撥打國泰君安相關負責人電話，均未接通。截至發(fā)稿時，國泰君安并未對外回應此事件。

有媒體報道稱此次朱毅“出事”，與國泰君安關系不大。

在其就職國泰君安之前，曾任職于上海證監(jiān)局擔任法制處處長，并在2012年至2017年，連任證監(jiān)會第十四屆至十六屆主板發(fā)審委兼職委員。

業(yè)內猜測其被調查與曾在證監(jiān)會的任職經歷有關。

猜測并非“空穴來風”。

今年7月份，與其共同審核過多家公司首發(fā)IPO項目的操艦、陳翔相繼被“調查”。據Wind數據統(tǒng)計，此三人一同審核過的IPO、可轉債、配股等項目有42個。

與曾經的IPO審核項目有關？

朱毅被調查一事于11月24日晚被爆出。截至目前，國泰君安對此事件一直“保持沉默”。

2020年，新財富將朱毅評選為“最佳投資銀行家”，評選標語中顯示其職位是國泰君安投行事業(yè)部黨委委員、執(zhí)委會委員、投資銀行部總經理。

目前，在中國證券業(yè)協會的網站上，朱毅的登記日期為2019年5月4日，執(zhí)業(yè)機構是國泰君安證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務。

但很快，朱毅曾在證監(jiān)局的任職經歷被曝光，并引發(fā)大眾的熱議。據公開資料顯示，朱毅曾任職于上海證監(jiān)局擔任法制處處長，并在2012年至2017年，連任證監(jiān)會第14屆至16屆主板發(fā)審委兼職審核委員。

據Wind數據統(tǒng)計，朱毅在任職審核委員期間，經手過307個項目，時間跨度從2012年6月20日至2017年7月4日。

值得一提的是，朱毅已是今年第三位“出事”的發(fā)審委審核委員。

2021年7月份，曾出任證監(jiān)會第12、13、16屆的主辦發(fā)審委審核委員操艦以及曾連任第14、15、16屆主板發(fā)審委專職委員陳翔接連被相關部門帶走協助調查。

三位在發(fā)審委有多次交集的審核委員接連被調查，很難不令人聯想到是否與其當時共同審核過的項目有關。

一般情況下，發(fā)審委每個項目的審核委員有7位。據Wind數據統(tǒng)計，由操艦、朱毅二人共同參與審核的項目有188個；陳翔、朱毅二人共同參與審核過的項目有29個；操艦、朱毅二人共同參與審核過的項目有10個。

而由此三人一同參與審核過的項目則有42個，其中有3個配股項目、3個可轉債項目，以及26個首發(fā)IPO項目，其中未通過審核的項目有4個。

11月25日，曾由朱毅、操艦二人審核過首發(fā)項目的某上市公司董事長對時代財經表示，自己除了在上會的時候見過審核委員之外，這些人誰叫什么名字，干什么的，事前事后都不知道，對他們也沒有印象。

同日，由這三位一起審核過首發(fā)項目的口子窖（603589.SH）和迎駕貢酒（603198.SH）的相關工作人員均表示并未聽說此消息，“與上市公司無關，未收到需要協助調查的事宜。”

雖然三位一同任職審核委員的時間已較為久遠，但資本市場“秋后算帳”的例子并不罕見。

對于掌有企業(yè)上市“生殺大權”的發(fā)審委委員，近年來的追責越發(fā)嚴格，而亦有業(yè)內人士對時代財經透露，早年間的IPO項目，“完全干凈的很少”。

曾擔任2009年8月至2012年8月第一、二、三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會專職委員的孫小波，為多家擬上市企業(yè)首發(fā)申請通過發(fā)審委會議審核提供幫助，謀取利益，受賄超700萬元人民幣，于2019年8月23日被判有期徒刑十一年，并處罰金人民幣二百五十萬元。

除此之外，還有與其同時任職審核委員的韓建旻、謝忠平、蔣新紅等人也在2020年初相繼“落馬”。

前監(jiān)管層“吃香”

時代財經發(fā)現，像朱毅這樣在大型券商任職的前監(jiān)管層人員并不是少數。因這些人熟悉相關條款、法規(guī)，很多券商都愿意招攬此前在證監(jiān)會有過任職的高管。

朱毅所在的國泰君安離任副總裁朱健便是其中一位。1997年至2016年，朱健一直供職于證監(jiān)會，職位從中國證監(jiān)會上海證管辦上市公司處主任至中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局副局長。

2020年9月朱健從國泰君安離職，現就任于上海銀行行長。

此外，招商證券現任“一把手”，董事長霍達曾擔任中國證監(jiān)會市場監(jiān)管部主任、中國證監(jiān)會公司債券監(jiān)管部主任；

國信證券總裁鄧舸，曾擔任監(jiān)督管理委員會上市公司監(jiān)管部公司治理監(jiān)管處主任科員、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行規(guī)范委員會副主任委員；

興業(yè)證券總裁劉志輝，曾在福建證監(jiān)局機構處、上市處、稽查處、擔任主任科員、副處長、長等職務；

中信建投總經理李格平，曾任中國證券監(jiān)督管理委員會證券基金機構監(jiān)管部副主任。

而在各大券商的“副總裁”職位中，曾有監(jiān)管機構任職履歷的人數更多。

招商證券副總裁張慶，曾擔任中國證監(jiān)會公司債券監(jiān)管部副巡視員,副主任；

東北證券副董事長崔偉曾擔任中國證監(jiān)會海南監(jiān)管局副局長；

國元證券副總裁廖圣柱，曾主持中國證監(jiān)會稽查總隊辦公室(黨委辦公室)和調查處工作；

廣發(fā)證券副總經理武繼福，曾任中國證監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局機構監(jiān)管處處長；

長江證券副總裁胡勇，曾擔任中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局機構監(jiān)管處主任科員；

山西證券副總經理高曉峰，曾擔任中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局辦公室副主任；

東方證券副總裁楊斌，曾擔任上海證監(jiān)局機構一處副處長,期貨監(jiān)管處處長,法制處處長。

關鍵詞： 國泰君安