年內(nèi)76名責(zé)任人遭證券市場(chǎng)禁入 市場(chǎng)監(jiān)管趨嚴(yán)

歷時(shí)兩年多，ST天潤(002113)涉嫌信息披露違法違規(guī)一案調(diào)查完畢，預(yù)罰單也隨之落地。12月8日，ST天潤發(fā)布公告稱，由于ST天潤未按規(guī)定及時(shí)披露重大擔(dān)保、未及時(shí)披露控股股東及其關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營性占用上市公司資金的情況等違法事項(xiàng)，對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人予以處罰。其中，實(shí)控人賴淦鋒因指使上市公司從事信息披露違法行為，情節(jié)特別嚴(yán)重，被采取終身市場(chǎng)禁入措施。經(jīng)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)已有新美星、亞太藥業(yè)、勝利精密等31家上市公司的76名責(zé)任人遭到證券市場(chǎng)禁入，較去年同期市場(chǎng)39人的禁入人數(shù)同比增長逾九成，證券市場(chǎng)監(jiān)管日趨從嚴(yán)。

ST天潤實(shí)控人被終身市場(chǎng)禁入

12月8日，ST天潤公告稱，12月6日，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁人事先告知書》，ST天潤涉嫌信息披露違法一案已由中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢。中國證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)公司及相關(guān)人員作出行政處罰及采取市場(chǎng)禁入措施，其中，公司實(shí)控人賴淦鋒被終身市場(chǎng)禁入。

據(jù)了解，ST天潤于2019年5月6日披露了公司被立案調(diào)查的公告，經(jīng)查，ST天潤涉嫌如下違法事實(shí)。首先，ST天潤2016-2018年對(duì)外提供重大擔(dān)保，其未按規(guī)定及時(shí)披露重大擔(dān)保事項(xiàng)，且未按規(guī)定在定期報(bào)告中予以披露;其次，公司未及時(shí)披露控股股東及其關(guān)聯(lián)人2017-2018年非經(jīng)營性占用上市公司資金的情況，且未按規(guī)定在定期報(bào)告中披露;此外，ST天潤未及時(shí)披露諸如涉及23起訴訟、涉案金額合計(jì)26.25億元等數(shù)項(xiàng)重大信息。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)ST天潤責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款;對(duì)實(shí)控人賴淦鋒給予警告，并處以60萬元的罰款;對(duì)時(shí)任董事長麥少軍、時(shí)任總經(jīng)理、董事兼董事會(huì)秘書江峰給予警告，分別采取5年市場(chǎng)禁入措施并分別處以30萬元罰款;對(duì)時(shí)任董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)戴浪濤給予警告，并處以10萬元罰款;對(duì)時(shí)任董事賴欽祥、何海穎給予警告，并分別處以5萬元罰款。由于賴淦鋒指使上市公司從事信息披露違法行為，情節(jié)特別嚴(yán)重，對(duì)賴淦鋒采取終身市場(chǎng)禁入措施。

值得一提的是，ST天潤12月8日股價(jià)上演了“天地板”。12月8日，ST天潤開盤漲停，并將漲停態(tài)勢(shì)一直延續(xù)至13時(shí)20分左右，隨后股價(jià)迅速跳水跌停。截至12月8日收盤，ST天潤報(bào)跌停價(jià)1.82元/股，跌幅為5.21%，總市值為27.49億元。

針對(duì)公司相關(guān)問題，北京商報(bào)記者致電ST天潤證券部進(jìn)行采訪，對(duì)方工作人員表示，“目前證監(jiān)會(huì)下發(fā)的只是預(yù)罰單，具體會(huì)對(duì)公司后續(xù)產(chǎn)生什么影響還要等正式的《行政處罰決定書》下發(fā)后，相關(guān)情況均會(huì)在公告中說明，請(qǐng)關(guān)注公司后續(xù)公告”。

年內(nèi)已有76人禁入

Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至12月8日，年內(nèi)已有31家上市公司的76名相關(guān)責(zé)任人被采取市場(chǎng)禁入，去年同期被市場(chǎng)禁入人數(shù)為39人，同比增長逾九成。

從涉及到的公司來看，31家公司中，有*ST艾格、*ST東洋、ST柏龍等20家公司為ST股，占比高達(dá)64.52%。從被市場(chǎng)禁入人員與公司關(guān)系來看，大部分被市場(chǎng)禁入的人員為公司高管，也有少部分人員是公司的股東及其他關(guān)聯(lián)方。

被市場(chǎng)禁入的原因主要有信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、未依法履行其他職責(zé)、未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)幾類。諸如，ST中昌實(shí)控人陳建銘因未依法履行其他職責(zé)而被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。據(jù)了解，陳建銘因?yàn)橘Y金緊張和質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，安排謝晶和胡某尋找、提供證券賬戶和配資資金并交易ST中昌股票，以維護(hù)公司股價(jià)穩(wěn)定，該行為嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序、損害投資者利益。

從市場(chǎng)禁入年限來看，ST柏龍時(shí)任董事長陳偉雄、勝利精密關(guān)聯(lián)方王漢倉、郭文杰等人被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施;新美星實(shí)控人何德平、*ST艾格時(shí)任董事長王雙義等人被采取10年市場(chǎng)禁入措施;*ST德威實(shí)控人周建明等人被采取5年市場(chǎng)禁入措施;昊華能源時(shí)任董事長耿養(yǎng)謀被采取3年市場(chǎng)禁入措施。

Wind數(shù)據(jù)顯示，去年同期被市場(chǎng)禁入的人數(shù)為39人，可以看出，今年被采取市場(chǎng)禁入的人數(shù)大大增加，這也意味著對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管正日趨從嚴(yán)。投融資專家許小恒表示，上市公司的高管、股東應(yīng)積極學(xué)習(xí)證券市場(chǎng)法律法規(guī)，杜絕違法違規(guī)的行為發(fā)生。

值得一提的是，為落實(shí)對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為“零容忍”的要求，對(duì)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》進(jìn)行修訂，并于7月19日正式實(shí)施，新增了交易類禁入措施、明確交易類禁入適用規(guī)則、明確市場(chǎng)禁入對(duì)象和適用情形等。

京師律師事務(wù)所律師張立文認(rèn)為，近年來，國家針對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管力度不斷加大。從行政監(jiān)管、刑法處罰多層次、多角度的嚴(yán)格監(jiān)管成為以后的常態(tài)。這也是中國證券市場(chǎng)發(fā)展成熟所必經(jīng)的過程。

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