虛假宣傳及變相承諾收益等，同花順子公司收行政監管措施決定書

中華網財經訊，12月28日，同花順發布關于子公司浙江同花順云軟件有限公司（以下簡稱“云軟件公司”）收到行政監管措施決定書的公告，經浙江監管局核查，云軟件公司存在夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益；在未對客戶進行風險評測的情況下，即向客戶推薦具體軟件；存在投資者適當性管理的漏洞等五大違規行為。

違規行為如下：

一是開發并銷售的薦股軟件由未登記為證券投資顧問的人員主導；

二是部分營銷、服務人員存在夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益，部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問，個別營銷人員私下收取客戶費用；

三是在業務推廣環節，在未對客戶進行風險評測的情況下，即向客戶推薦具體軟件，存在投資者適當性管理的漏洞；

四是未按時向浙江監管局報告公司負責人變更事項；

五是“同順號”是提供投資咨詢服務的公眾平臺，云軟件公司作為運營主體對“同順號”中涉及投資咨詢服務未盡到合規管理責任。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條、第十二條、第二十四條，《證券投資顧問業務暫行規定》第四條、第七條、第十三條、第二十三條、第二十四條、第二十七條、第二十八條，《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》第二條、第四條的規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條、《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》第六條的規定，浙江監管局決定責令云軟件公司對上述問題進行改正。云軟件公司應采取有效措施，將保護投資者合法權益放在整改的首位，并在收到決定書之日起1個月內，向浙江監管局提交書面報告，并接受檢查驗收。

財報顯示，同花順第三季度實現凈利潤4.13億元，同比增長24.19%；前三季度實現凈利潤9.9億元，同比增長28.31%。

同花順2021中報顯示，公司主營收入13.27億元，同比上升33.87%；歸母凈利潤5.77億元，同比上升31.42%；扣非凈利潤5.74億元，同比上升33.52%；其中2021年第二季度，公司單季度主營收入7.97億元，同比上升31.28%；單季度歸母凈利潤4.08億元，同比上升30.52%；單季度扣非凈利潤4.04億元，同比上升31.48%；負債率40.54%，投資收益-31.49萬元，財務費用-8330.94萬元，毛利率88.32%。

截止12月28日收盤，同花順收于141.48元/股，漲幅為3.58%，總市值約760.6億元。

關鍵詞： 同花順