總經理空缺22個月，國新證券因華融遺留問題被追責

離開華融證券三年后，祝獻忠仍未能逃脫監管追責。

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日前，北京證監局開出罰單指出，2013年至2018年，祝獻忠擔任華融證券（現更名國新證券）董事長期間存在公司治理、內部控制、風險管理等方面突出問題，祝獻忠對此負有責任，被認定為不適當人選。監管決定，祝獻忠2年內不得擔任證券公司董事、監事、高管和分支機構負責人等職務或實際履行上述職務。國新證券也因總經理空缺超22個月，被北京證監局出具警示函。

華融證券成立于2007年，原控股股東為中國華融（02799.HK）。自“賴小民案”后，華融證券人事調整不斷，總經理之位一直懸而未決。2022年8月，華融證券控股股東變更為國新資本有限公司（下稱“國新資本”），成為央企中國國新控股有限責任公司的旗下公司，華融證券也更名為國新證券。

國新證券的總經理一職，人選空懸。北京證監局的監管措施決定書稱，因國新證券總經理缺位時間已超22個月，尚未聘任具有任職資格的人員擔任總經理，不符合《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》第三十四條的規定。

祝獻忠1968年出生，江西上饒人，江西財經大學經濟學博士研究生，與中國華融前董事長賴小民為同鄉、校友。在空降華融證券任董事長之前，他主要的工作經歷均在銀行系統。

1991年至1995年，祝獻忠先后就職于江西財經大學及中國銀行江西省分行；1995年-2012年，歷任招商銀行總行基金托管部負責人、招商銀行總行企業年金管理中心總經理、招商銀行總行投資銀行部總經理等職。2012年12月，祝獻忠空降華融證券，擔任黨委書記、董事長。祝獻忠擔任董事長期間，華融證券與中國華融業務聯系較為緊密，華融證券多次因保薦違規、質押踩雷等事件被監管關注。

2018年4月，賴小民被帶走調查。同年，證監會解除了祝獻忠第十七屆發行審核委員會委員職務，此次解任也是該委員會成立后首次，引發業內關注。歷經調查后，祝獻忠從華融證券董事長被降為高級經理。

隨后不久，祝獻忠離開華融證券。2020年12月，祝獻忠低調入職固廢治理上市企業達剛控股（300103.SZ），擔任董事。不過僅任職一年多，他于2022年2月從達剛控股離任。如今，祝獻忠被北京證監局認定為不適當人選，日后發展或受影響。

祝獻忠離開后，華融證券因過往展業不嚴謹、存在諸多風險事項等歷史遺留問題頻遭監管關注。此前與華融證券來往密切的中國華融，也按監管要求在逐步回歸主業，出售華融證券股權。同時，中國華融旗下的其他金融牌照，如華融信托、華融金融租賃、華融湘江銀行等股權也陸續轉讓。

2021年12月3日，中國華融公告稱，根據監管要求，華融證券股權轉讓信息及有關材料已于北京金融資產交易所發布，轉讓標的為該公司持有的華融證券71.99%股權，掛牌價109.33億元。

今年1月27日，中國華融再次公告稱，公司與獨立第三方國新資本簽署《國有產權交易合同》，向其轉讓華融證券71.99%股份，轉讓對價為109.33億元，該交易于今年6月獲證監會核準，國新資本受讓華融證券71.99%股權，成為控股股東；中國華融將不再持股，退出華融證券。

今年8月，華融證券發布更名公告，正式更名為國新證券。國新證券官網介紹，國新控股為實控人，注冊資本58.41億元，總部在北京，下設18家分公司（含1家在籌分公司）、64家營業部，控股3家子公司。

不過，國新證券仍未擺脫過往歷史陰影。

2022年7月，北交所出具警示函稱，華融證券督導保薦的生物谷項目存3宗違規，未有效履行信息披露義務、未及時向本所報告重大事項，發布風險提示公告、出具核查報告存在不真實、不準確等三項問題被北交所采取自律監管措施，兩名保代也被通報批評。2022年9月，云南證監局對國新證券出具警示函，擬對兩名保代采取暫不受理與行政許可有關文件3個月的監管措施。

近年，華融證券人事動蕩不止。

2019年年中，有監管背景的張海文掌舵華融證券，擔任董事長。同年11月，任職總經理僅一年的陳鵬君調離華融證券，總經理之位空缺。次年，童艷上任，接任總經理職位。童艷曾在證監會國際業務部、上市公司監管部、發行監管部、綜合處等多個部門工作，之后在上交所任職。2017年，童艷加入民生證券，先后擔任民生證券副總裁、民生證券執行委員會委員、民生證券投資總裁。2021年1月，任職5個月后，童艷因個人原因離職。

為避免總經理位置空懸，華融證券2021年1月21日公告稱，由張海文代為履行總經理職責。兩個月后，華融證券宣布董事長不再代為履行總經理職務。自此，總經理職務一直未有合適人選，至今已22個月有余。

更名后的國新證券，仍飽受人事問題困擾。2022年8月4日，國新證券在官網公開發布總經理招聘。招聘要求，候選人要具有15年以上證券、銀行、保險、信托、期貨等相關金融行業工作經驗；具備相應職級或任下一級職務滿2年，有排名前十的頭部券商擔任高管5年以上經驗者優先考慮。目前，國新證券總經理人選仍未落定。

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